出国留学网相关文章

2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营的相关文章推荐

2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营

证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营 一、自营业务的范围 (一) 一般上市公司的自营买卖 (二) 一般非上市公司的自营买卖 (三) 兼并收购中的自营买卖 (四) 证券承销业务的自营买卖 二、证券公司风险监控体系的一般规定 1. 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不低于2000万元 2. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的,其净资本不低于5000万元 3. 证券公司经营证券经纪业务,同时经营上面业务之一的,其净资本不得低于1亿元 4. 证券公司经营证券经纪业务,同时经营上面业务中两项或两项以上的,其净资本不得低于2亿元 证券公司风险控制指标标准 : 1. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% 2. 净资本与净资产的比例不得低于40% 3. 净资本与负债的比例不得低于8% 4. 净资产与负债的比例不得低于20% 三、 证券公司自营业务投资范围的规定 1. 依法可以在境内证券交易所上市交易的证券,主要是股票、债券、权... [ 查看全文 ]

2017年证券市场基本法律法规复习资料:证券自营的相关文章

2017证券市场基本法律法规考点:证券资产管理

证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考点:证券资产管理”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2017证券市场基本法律法规考点:证券资产管理 (一)证券公司开展资产管理业务的基本原则 1. 守法合规 2. 公平公正 3. 资格管理 4. 约定运作 5. 集中管理 6. 风险控制 (...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券一级市场

证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:证券一级市场”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:证券一级市场 (一) 擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律意义 向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,为非公开发行,非公开发行及其股权转让,不得采用广告、公告...[ 查看全文 ]

证券从业2017基本法律法规知识点:基金法

本文“证券从业2017基本法律法规知识点:基金法”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第四节 基金法 一 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权力和义务 1. 基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上 2. 基金托管人,又叫基金保管人,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露与会计核算等相应职位的当事人 二 设立基金管理公司的条件 注册资本不低于1亿...[ 查看全文 ]

证券从业2017基本法律法规常考要点:证券法

本文“证券从业2017基本法律法规常考要点:证券法”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第三节 证券法 一 证券法的适用范围 只限于股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品 二 证券发行和交易的三公原则 公开 公平 公正原则 三 证券发行、交易活动禁止行为的规定 1. 禁止内幕交易 2. 禁止操纵证券交易价格 3. 禁止传播虚假信息 4. 禁止证券...[ 查看全文 ]

2017证券从业基本法律法规高频知识点:公司法

本文“2017证券从业基本法律法规高频知识点:公司法”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第二节 公司法 一 公司的种类 1. 有限责任公司 50人以下出资成立,股东以其所认缴的出资为限对公司承担有限责任,股份有限公司 股东以其认购的股份为限对公司承担责任,两者都以全部资产对公司债务承担责任 2. 母公司与子公司 母公司是指拥有其他公司一定比例的股份或者根据协议可以支...[ 查看全文 ]

2017证券从业基本法律法规重点:证券市场法律法规体系

本文“2017证券从业基本法律法规重点:证券市场法律法规体系”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第一章 第一节 证券市场的法律法规体系 一 证券市场法律法规体现的主要层次 1. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 2. 由国务院制定并颁布的行政法规 3. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 4. 由证券交易所、中国证券业协会及中国...[ 查看全文 ]

证券从业2017年基本法律法规笔记:客户信用账户

本文“证券从业2017年基本法律法规笔记:客户信用账户”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 客户信用账户 要点:客户信用资金台账 内容:客户信用资金台账是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债明细数据的账户 要点:客户信用证券账户 内容:客户信用客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证...[ 查看全文 ]

2017证券从业基本法律法规讲义:证券公司信用账户

本文“2017证券从业基本法律法规讲义:证券公司信用账户”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 证券公司信用账户 要点:证券登记结算机构 内容:证券登记结算机构主要包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户。 (1)融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖。 (2)客户信用交易担保...[ 查看全文 ]

证券从业2017基本法律法规要点:其他业务

本文“证券从业2017基本法律法规要点:其他业务”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第七节 其他业务 融资融券业务管理的基本原则 要点:合法合规原则 内容: (1)证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全 (2)证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。 (3)证券公司向客户融资,应当使用...[ 查看全文 ]

2017证券从业基本法律法规知识点:证券资产管理

本文“2017证券从业基本法律法规知识点:证券资产管理”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第六节证券资产管理 证券公司开展资产管理业务的基本原则与要求 要点:证券公司开展资产管理业务的基本原则 内容:证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循公平、公正的原则,维护业务的基本原则客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突 要点:证券公司客户资产管理业务型及基本要求 内容:经...[ 查看全文 ]
推荐访问
镇江万千百货市场部美陈主管 市场营销副总监 市场工程师 市场部管理师 金宝贝市场策划专员 市场督导--兰州 外埠市场推广 平安证券湛江营业部电脑经理 市场销售人员 销售及市场代表 市场开发 市场营销岗 货代市场销售 茶叶市场招商经理 电脑板市场经理 市场部副经理 供应链法规事务助理SuppplyRegu 市场部平面设计 急市场招聘专员 发行市场专员
热点推荐
证券投资分析答案 证券投资分析模拟试题 证券市场基础知识真题 证券投资基金题库 证券从业资格考试报名时间 证券市场基本法律法规模拟试题 证券交易考试大纲 证券市场基础知识模拟试题 证券投资分析每日一练 证券从业资格考试大纲