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2017证券基本法律法规知识点:证券投资顾问的相关文章推荐

2017证券基本法律法规知识点:证券投资顾问

“2017证券基本法律法规知识点:证券投资顾问”一文由出国留学网证券考试栏目整理,希望可以帮到广大考生,欢迎广大考生前来阅读! 1.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 2.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。 3.证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。 4.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。 5.证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。 6.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。 7.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。 8.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。 9.证券投资顾问不得通过广播、电视网络报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 证券从业资格考试频道编辑推荐: 证券从业资格考试题库... [ 查看全文 ]

2017证券基本法律法规知识点:证券投资顾问的相关文章

2017年证券基本法律法规知识点:发布恒权

本文“2017年证券基本法律法规知识点:发布恒权”,跟着出国留学网证券考试频道来了解一下吧。希望能帮到您! (一)合作备案 1.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(证监会)备案,备案材料包括合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等,并加盖双方单位的印鉴。 2.证券公司应当将拟参与媒体证...[ 查看全文 ]

2017年证券基本法律法规重点:投资咨询规定

本文“2017年证券基本法律法规重点:投资咨询规定”由出国留学网证券从业考试网整理而出,希望能帮到你! 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定 1.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 2.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息...[ 查看全文 ]

2017证券基本法律法规重点:荐股软件规定

出国留学网证券考试栏目整理“2017证券基本法律法规重点:荐股软件规定”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》所称“荐股软件”,是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备: (1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势。 (2)提供具体证券投资品...[ 查看全文 ]

2017证券基本法律法规疑难点:监管和自律

本文“2017证券基本法律法规疑难点:监管和自律”由出国留学网证券从业考试网整理而出,希望能帮到你! 监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。 证券、期货投资咨询人员在...[ 查看全文 ]

2017证券基本法律法规疑难点:监管部门对经纪

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券基本法律法规疑难点:监管部门对经纪”,希望对广大考生们有帮助! 1.证券公司的内部控制。证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查。通过定期或不定期、全面或单项、现场或非现场的稽核检查,及时发现和纠正存在的问题。同时,严格从业人员的管理,加大违规行为内部责任追究力度,杜绝违反法规、规则和操作规程及其他损害客户利益的事件发生...[ 查看全文 ]

2017证券基本法律法规难点:投资咨询业务

出国留学网证券考试栏目整理“2017证券基本法律法规难点:投资咨询业务”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 1.证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动: (1)接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务。 (2)举办有关证券、期货投...[ 查看全文 ]

2017证券基本法律法规难点:业务的禁止行为

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券基本法律法规难点:业务的禁止行为”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场遵循“三公”原则,禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下...[ 查看全文 ]

2017年证券基本法律法规备考资料:证券公司经纪

“2017年证券基本法律法规备考资料:证券公司经纪”一文由出国留学网证券考试栏目整理,希望可以帮到广大考生,欢迎广大考生前来阅读! 证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求账户管理主要包括:账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户...[ 查看全文 ]

2017证券基本法律法规备考资料:健全经纪业务

本文“2017证券基本法律法规备考资料:健全经纪业务”,跟着出国留学网证券考试频道来了解一下吧。希望能帮到您! 1.证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。 2.证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段...[ 查看全文 ]

证券从业2017基本法律法规知识点:证券投资咨询人员

本文“证券从业2017基本法律法规知识点:证券投资咨询人员”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券投资咨询人员 申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括: (1) 专业证券投资咨询机构的咨询人员 (2) 证券经营机构研究部门的咨询人员 申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件: (1) 通过了“证券市场基础知识”和...[ 查看全文 ]
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