2017证券基本法律法规考点：证券投资咨询的相关文章
2017证券基本法律法规考点：证券公司业务规范
出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券基本法律法规考点：证券公司业务规范”，希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
考点一 证券公司从事财务顾问业务的条件
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：
(1)公司净资本符合中国证监会的规定。
(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。
(3...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规知识点：证券投资顾问
“2017证券基本法律法规知识点：证券投资顾问”一文由出国留学网证券考试栏目整理，希望可以帮到广大考生，欢迎广大考生前来阅读!
1.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
2.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
3.证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在...[ 查看全文 ]
2017年证券基本法律法规知识点：发布恒权
本文“2017年证券基本法律法规知识点：发布恒权”，跟着出国留学网证券考试频道来了解一下吧。希望能帮到您!
(一)合作备案
1.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。
2.证券公司应当将拟参与媒体证...[ 查看全文 ]
2017年证券基本法律法规重点：投资咨询规定
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证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定
1.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
2.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规重点：荐股软件规定
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《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：
(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。
(2)提供具体证券投资品...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规疑难点:监管和自律
本文“2017证券基本法律法规疑难点:监管和自律”由出国留学网证券从业考试网整理而出，希望能帮到你!
监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。
证券、期货投资咨询人员在...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规疑难点:监管部门对经纪
出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券基本法律法规疑难点:监管部门对经纪”，希望对广大考生们有帮助!
1.证券公司的内部控制。证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查。通过定期或不定期、全面或单项、现场或非现场的稽核检查，及时发现和纠正存在的问题。同时，严格从业人员的管理，加大违规行为内部责任追究力度，杜绝违反法规、规则和操作规程及其他损害客户利益的事件发生...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规难点:投资咨询业务
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1.证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：
(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。
(2)举办有关证券、期货投...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规难点:业务的禁止行为
出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券基本法律法规难点:业务的禁止行为”，希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下...[ 查看全文 ]
2017年证券基本法律法规备考资料：证券公司经纪
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证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户...[ 查看全文 ]
