出国留学网相关文章 2017公开发行证券的有关规定有哪些的相关文章推荐
2017公开发行证券的有关规定有哪些
“2017公开发行证券的有关规定有哪些”一文由出国留学网证券从业栏目分享，更多信息，欢迎广大考生前来阅读!
(一)证券发行的一般规定
证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人，以筹集资金为目的，按照一定的程序将股票、公司债券以及其他证券销售给投资者的一系列行为的总称。
《中华人民共和国证券法》规定：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券;向累计超过200人的特定对象发行证券;法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
(二)股票的发行
1.股票发行的条件。设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合下列条件：
(1)其生产经营符合国家产业政策。
(2)其发行普通股限于一种，同股同权。
(3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%。
(4)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，但是国家另有规定的除外。
(5)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发行的股本总额的10%...
[ 查看全文 ]
2017公开发行证券的有关规定有哪些的相关文章
2017证券基本法律法规考点：证券法适用范围
“2017证券基本法律法规考点：证券法适用范围 ”一文由出国留学网证券考试栏目整理，希望可以帮到广大考生，欢迎广大考生前来阅读!
证券法的适用范围
《中华人民共和国证券法》于2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议修订，自公布之日起施行。依据《中华人民共和国证券法》第二条、第二百四十条的规定，根据属地原则，无论当事人是本国人还是外国人，只要其行为发生在本国领域内就适用本国法...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规考试题型
本文“2017证券基本法律法规考试题型 ”，跟着出国留学网证券考试频道来了解一下吧。希望能帮到您!
证券市场基本法律法规是证券从业资格考试改革后的新科目之一。从2015年8月起开考。
证券市场基本法律法规考试题型
证券市场基本法律法规考试题型为选择题。包括50个单选题和50个组合选择题(类似于多选但是它组合好作为单选来做)，共100题。
什么是组合型选择题?
组合型选择题题型是在题干下提供四个或四...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规考点：证券投资咨询
本文“2017证券基本法律法规考点：证券投资咨询”由出国留学网证券从业考试网整理而出，希望能帮到你!
证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念
要点：证券投资咨询
内容：
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
要点：证券投资顾问
内容：
证券投资顾问是指为客户提供投资建议，比如买卖时机、...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规考点：证券公司业务规范
出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券基本法律法规考点：证券公司业务规范”，希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
考点一 证券公司从事财务顾问业务的条件
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：
(1)公司净资本符合中国证监会的规定。
(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。
(3...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规知识点：证券投资顾问
“2017证券基本法律法规知识点：证券投资顾问”一文由出国留学网证券考试栏目整理，希望可以帮到广大考生，欢迎广大考生前来阅读!
1.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
2.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
3.证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在...[ 查看全文 ]
2017年证券基本法律法规知识点：发布恒权
本文“2017年证券基本法律法规知识点：发布恒权”，跟着出国留学网证券考试频道来了解一下吧。希望能帮到您!
(一)合作备案
1.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。
2.证券公司应当将拟参与媒体证...[ 查看全文 ]
2017年证券基本法律法规重点：投资咨询规定
本文“2017年证券基本法律法规重点：投资咨询规定”由出国留学网证券从业考试网整理而出，希望能帮到你!
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定
1.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
2.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规重点：荐股软件规定
出国留学网证券考试栏目整理“2017证券基本法律法规重点：荐股软件规定”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新!
《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：
(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。
(2)提供具体证券投资品...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规疑难点:监管和自律
本文“2017证券基本法律法规疑难点:监管和自律”由出国留学网证券从业考试网整理而出，希望能帮到你!
监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。
证券、期货投资咨询人员在...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规疑难点:监管部门对经纪
出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券基本法律法规疑难点:监管部门对经纪”，希望对广大考生们有帮助!
1.证券公司的内部控制。证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查。通过定期或不定期、全面或单项、现场或非现场的稽核检查，及时发现和纠正存在的问题。同时，严格从业人员的管理，加大违规行为内部责任追究力度，杜绝违反法规、规则和操作规程及其他损害客户利益的事件发生...[ 查看全文 ]
