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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券市场典型违法违规行为

各位参加证券从业资格考试的考友们,出国留学网精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点:证券市场典型违法违规行为”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点:证券市场典型违法违规行为第四章 证券市场典型违法违规行为(第一节证券一级市场)1.擅自公开或变相公开发行证券,处以非法所募集资金金额的1%~5%以下的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,处以3万元~30万元以下罚款。2.欺诈发行股票、债券的犯罪,侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理制度和投资者的合法权益;本罪的主体主要是单位,一定条件下也可能是自然人;本罪在主观上表现为故意,过失不构成本罪。本罪行为人的罪过实质是:欺诈募股、诈欺发行债券。3.非法集资类犯罪,犯罪主体是一般主体,包括自然人和单位。犯罪主管方面是故意。 犯罪客体是国家金融管理秩序。犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。4.非法集资应予立案追诉的条件:个人集资诈骗,数额在10万以上;单位集资诈骗,数额在50万以上。5.违规披露发行人、上司公司未按规定披露信息,或者披露的信息有虚假记录,责令改正,给予警告,并处以30~60万的罚款... [ 查看全文 ]

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2018证券从业基本法律法规章节考点:从业人员管理

各位参加证券从业资格考试的考友们,出国留学网精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点:从业人员管理”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点:从业人员管理【重点1】个人申请保荐代表人资格,具备的条件:1、具备3年以上的保荐相关业务经历;2、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;3、最近...[ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规章节考点:证券市场基本法律法规

各位参加证券从业资格考试的考友们,出国留学网精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点:证券市场基本法律法规”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点:证券市场基本法律法规【重点1】公开发行公司债券,应当符合下列条件:股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币 ...[ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规预习题三

参加证券从业资格考试的同学们,出国留学网为你整理“2018证券从业基本法律法规预习题三",供大家参考学习,希望广大放松心态,从容应对,正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!2018证券从业基本法律法规预习题三组合型选择题第 1 题公司营业执照必须载明的内容有()。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司住所Ⅲ.公司经营范围Ⅳ.公司法定代表人姓名· A.ⅠⅡⅢⅣ· B.ⅠⅡⅢ· C.ⅢⅣ· D.ⅠⅡⅣ· 参考答案:...[ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规预习题二

参加证券从业资格考试的同学们,出国留学网为你整理“2018证券从业基本法律法规预习题二",供大家参考学习,希望广大放松心态,从容应对,正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!2018证券从业基本法律法规预习题二单项选择题第 1 题下列关于保荐期间的说法,错误的是()。· A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度· B.主板上市公司发行新股、可...[ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规预习题一

参加证券从业资格考试的同学们,出国留学网为你整理“2018证券从业基本法律法规预习题一",供大家参考学习,希望广大放松心态,从容应对,正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!2018证券从业基本法律法规预习题一选择题第 1 题对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的,应处以非法募集资金金额()的罚金。A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下D.5%以上参考答案:...[ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规章节考点:其他业务

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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券资产管理

各位参加证券从业资格考试的考友们,出国留学网精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点:证券资产管理”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点:证券资产管理第六节 证券资产管理1.证券公司从事资产管理业务遵循原则6个:守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理、风险控制。2.证券公司可以从事...[ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规章节考点:证券自营

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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券承销和保荐

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2018证券从业基本法律法规章节考点:财务顾问

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