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2018证券从业基本法律法规通关密题及答案五

出国留学网为您带来了“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案五”供考生们参考!希望给您带来帮助,更多相关资讯请关注本网站的更新!祝考试顺利!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案五组合型选择题[第1题]股票质押回购的申报类型包括()。Ⅰ.初始交易申报Ⅱ.购回交易申报Ⅲ.补充质押申报Ⅳ.部分解除质押申报A.Ⅰ ⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.Ⅰ ⅡⅣ参考答案:A[第2题]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵守的监管要求有()。Ⅰ.向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户Ⅱ.建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传A.Ⅰ ⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.Ⅰ ⅡⅣD.Ⅰ ⅡⅢⅣ参考答案:D[第3题]股东名册应记载的事项包括()。Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.股东的家庭情况Ⅲ.出资证明书编号Ⅳ.股东的出资额A.Ⅰ ⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.Ⅰ ⅡⅣD.ⅠⅢⅣ参考答案:D[第4题]信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定,中国证监会可以采取的监管措施有()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈... [ 查看全文 ]

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2018证券从业基本法律法规通关密题及答案四

考友们,准备好参加考试了吗?出国留学网为您带来“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案四”供您参考,更多相关资讯请继续关注本网站的更新!祝考试顺利!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案四组合型选择题第1题从事期货投资咨询业务的人员应()。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ...[ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规通关密题及答案三

考友们,准备好参加考试了吗?出国留学网为您带来“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案三”供您参考,更多相关资讯请继续关注本网站的更新!祝考试顺利!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案三组合型选择题1、下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任,正确的是()。Ⅰ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得;并处以违法所得1倍以上5倍以下...[ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规通关密题及答案二

考友们准备好考试了吗?出国留学网为您带来“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案二”供您参考,希望帮助到您!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!祝考试顺利!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案二组合型选择题第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可Ⅳ.单处罚款A....[ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规通关密题及答案一

考友们准备好考试了吗?出国留学网为您带来“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案一”供您参考,希望帮助到您!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!祝考试顺利!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案一组合型选择题1.股份有限公司申请股票上市的条件有()。Ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元Ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为...[ 查看全文 ]

2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案汇总(十套)

出国留学网为您提供“2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案汇总(十套)”供大家参考,希望可以帮到您,更多资讯请持续关注本网站,我们将及时为您更新!祝考友们新年新气象!2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案汇总(十套)2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案汇总(十套)12018年证券从业基本法律法规必做试题及答案一22018年证券从业基本法律法规必做试题及答案二32018年证券从业...[ 查看全文 ]

2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案十

出国留学网为您提供“2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案十”供大家参考,希望可以帮到您,更多资讯请持续关注本网站,我们将及时为您更新!祝考友们新年新气象!2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案十组合型选择题1、证券自营业务禁止的行为包括()。Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券A、Ⅰ.ⅣB...[ 查看全文 ]

2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案九

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2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案八

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2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案七

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2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案六

参加考试的考友们,新年好!出国留学网为您带来“2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案六”供您参考,希望可以给您带来帮助,更多相关资讯请持续关注本网站,我们将及时为您更新!2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案六组合型选择题1、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并...[ 查看全文 ]
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