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2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷3

《2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷3》由本网站小编整理而出!希望给您带来帮助,更多相关证券从业资格考试的资讯敬请关注本网站更新!祝您前程似锦!2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷3一、单项选择题1、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的( )关系。A、委托B、代理C、从属D、制约2、证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。A、5%B、10%C、15%D、20%3、证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计。离任审计结束前,被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理,且该违规人员至少( )内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A、3个月B、6个月C、1年D、2年4、证券登记结算机构采取多边净额结算方式的,应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方,按照( )的原则,以结算参与人为结算单位办理清算交收。A、货银对付B、现金交易C、定期支付D、信用支付5、下列不属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的是( )。A、侵占、损害客户的... [ 查看全文 ]

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2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷2

要参加证券从业资格考试的同学们,小编为大家提供“2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷2”供您参考,本网站将实时更新更多相关资讯,请不要错过。感谢大家浏览本页面!2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷2一、单项选择题1、证券从业资格考试的类型不包括( )。A、一般从业资格考试B、专项业务类资格考试C、管理类资格考试D、特殊从业资格考试2、专项业务类资格考试又叫做( )。...[ 查看全文 ]

2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷1

考友们都准备好证券从业资格考试了吗?本文“2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷1”,跟着小编一起来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力,无论考什么都不会害怕!2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷1一、单项选择题1、证券市场的法律、法规分为四个层次,其中第二个层次是指由( )制定并颁布的行政法规。A、全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会B、国务院C、证券监管...[ 查看全文 ]

2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题汇总

一起来看看证券从业资格考试栏目小编为您整理的“2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题汇总”吧,也许可以给您的考试带来一点帮助!本网会及时的更新证券从业资格考试的最新资讯,敬请关注!2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题汇总12018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题122018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题232018年证券从业资格考试基本法律法规考前机...[ 查看全文 ]

2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题10

证券从业资格考试栏目小编为考生们整理了“2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题10”,希望能帮到大家,想了解更多证券从业资格考试资讯,请关注本网站的及时更新哦。2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题10第1题、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,()作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。A、证券交易所B、证券业协会C、证券登记结算公司...[ 查看全文 ]

2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题9

小编精心整理了《2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题9》,希望您能有所收获,祝考生们考试取得好成绩。更多关于证券从业资格考试的相关资讯,敬请关注本网及时的内容更新!2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题9第1题、人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在(),从而引发了1997年东南亚金融危机。A、缺少发盘的货币市场B、企业过于依赖银行的间接融资C、企业过于依赖直接融...[ 查看全文 ]

2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题8

本栏目小编整理了《2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题8》,希望对您有帮助,祝考生们考试取得好成绩。若想了解更多证券从业资格考试资讯的话,可以看看本网的更新哦!2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题8第1题、下列选项中,不属于证券账户注册资料查询的是()。A、法人申请查询B、自然人申请查询C、经办人向中国结算公司实时办理查询,并将查询结果交客户经办人D、收市后经办人将客户...[ 查看全文 ]

2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题7

证券从业资格考试栏目小编为您准备了《2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题7》,希望您能有所收获。更多有关证券从业资格考试的资讯敬请继续关注本网站更新!2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题7第1题、2007年以来发生的全球性金融危机当中,导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是()。A、ADRB、CDOsC、CDSD、ABS正确答案: C【专家解析】2007年以...[ 查看全文 ]

2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题6

证券从业资格考试栏目小编为您带来《2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题6》,我们一起来看看吧!希望给您带来帮助!更多精彩内容尽在本网,请关注!2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题6一、单项选择题1.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应遵循()原则。A.独立、客观、公平B.独立、客观、公正、审慎C.客观、公正、审慎D.独立、公正、审慎答案:B解析:证券公司、证券...[ 查看全文 ]

2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题5

《2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题5》由本网站小编整理而出!希望给您带来帮助,更多相关证券从业资格考试的资讯敬请关注本网站更新!祝您前程似锦!2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题5一、单项选择题1.请设立期货公司,除应符合《中华人民共和国公司法》的规定,还应具备的条件包括()。A.注册资本最低限额为人民币3000万元B.注册资本最低限额为人民币2000万元C.注册资...[ 查看全文 ]

2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题4

要参加证券从业资格考试的同学们,小编为大家提供“2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题4”供您参考,本网站将实时更新更多相关证券从业资格考试的资讯,请不要错过。感谢大家浏览本页面!2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题41、证券发行市场又被称为()。A、一级市场B、流通市场C、二级市场D、主板市场正确答案: A【专家解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,...[ 查看全文 ]
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