证券从业资格证法律法规证券公司信用业务备考资料
考试栏目组小编为你提供“证券从业资格证法律法规证券公司信用业务备考资料”,希望能在你考试前多为你巩固知识,想知道更多知识内容,关注一下网站吧!证券从业资格证法律法规证券公司信用业务备考资料一、融资融券业务(一)证券公司融资融券业务管理的基本原则1.合法合规性原则2.集中管理原则3.业务隔离原则4.了解客户原则(二)证券公司融资融券业务资格的取得证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件(1)具有证券经纪业务资格;(2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近 2 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;(4)财务状况良好,最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定;(5)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;(6)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;(7)信息系统安全稳定运行,最近 1 年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;(8)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;(9)中国证监会规定... [ 查看全文 ]证券从业资格证法律法规证券公司信用业务备考资料的相关文章