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01-22
想一次性通过证券从业考试吗？小编为你提供了2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题四，快来试试吧，考试在即，应多刷题，请关注网站更新。
2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题四
一、选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）
第1题
发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上60万元以下
参考答案：A
参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第2题
个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（ ）。
A.具备2年以上保荐相关业务经历
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
参考答案：A
参考解析：个人中请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（1）具备3年以上保荐相关业务经历。（2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。（4）诚实守信.品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。（6）中国证监会规定的其他条件。
第3题
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
参考答案：B
参考解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
第4题
证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（ ）。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.代理客户进行期货交易
D.提供交易设施
参考答案：C
参考解析：证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第5题
申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.国务院证券监督管理机构...
11-09
2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券从业资格考试模拟演练及答案”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
| 2016年证券从业资格考试模拟演练及答案 |
| 证券从业单选题模拟演练及答案 |
| 证券从业多选题模拟演练及答案 |
| 证券从业判断题模拟演练及答案 |
| 2016年证券从业金融市场基础知识模拟演练及答案 |
11-09
2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券从业判断题模拟演练及答案”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
证券从业判断题模拟演练及答案
判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A。错误的填写B)
1.狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。( )
2.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。( )
3.在证券承销过程中，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。( )
4.证券承销业务的合规性、正常性和高效性是中国证监会现场检查的重要内容。( )
5.股份有限公司如果是因资本过剩而减资，减资生效后，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务。( )
6.股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决，但是股东应当以书面形式委托代理人。( )
7.若某公司的注册资本为人民币5000万元，法定公积金累计为1250万元，则该公司可以不再提取法定公积金。( )
8.法院判断股份有限公司是否破产的根据和理由，是股份有限公司能不能清偿到期债务。( )
9.判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，还应坚持宽松原则。( )
10.在股份制改组的会计报表审计的计划阶段，重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程序足以影响使用者根据财务报表所作出的决策。( )
11.保荐协议签订后，保荐机构应在10个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。( )
12.招股说明书摘要应忠实于招股说明书全文。( )
13.在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。( )
14.中国证监会制定的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，于20i2年4月1日公布之日起实施。( )
15.上网发行资金申购流程中，确因银行汇划原因造成申购资金不能及时入账的，若要继续与申购，投资者应在T+1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账，同时缴纳1天申购资金应冻结利息。( )
16.投资者申购缴款结束后，主承销商应当聘请具有证券相关业务资格的律师事务所对申购资金进行验证，并出具验资报告。( )
17.首次公开发行股票的招股说明书，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。( )
18.发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其公司网站，且可以早于在中国证监会网站的披露时间。( )
19.发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应...
09-18
2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业考试模拟试题及答案解析”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
2016证券从业考试模拟试题及答案解析
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一 个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.在( )中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不 能提供任何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。
A.半强势有效市场
B.强势有效市场
C.半弱势有效市场
D.弱势有效市场
2.( )对市场上的“羊群效应”、股价瞬间暴涨暴跌等非理性现象的解释，为人们理解金融市场提供了一个新的视角。
A.基本分析流派
B. 有效市场理论
C.个体心理分析
D.行为金融学
3.以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派称为( )。
A. 行为分析流派
B. 技术分析流派
C.基本分析流派
D.学术分析流派
4.关于基本分析法，下列说法错误的是( )。
A.根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法
B.对决定证券价值及价格的基本要素进行分析
C.评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议
D.以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据
5.基本分析法主要适用于( )的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要 求不高的领域。
A.价格变动幅度大
B.收益率不稳定
C.行业稳定性高
D.周期相对比较长
6.投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内、在价值与 市场价值的投资理念属于( )。
A.价值发现型投资理念
B.价值挖掘型投资理念
C.价值培养型投资理念
D.价值创造型投资理念
7.下列关于证券交易所的说法，不正确的是( )。
A.证券交易所是实行自律管理的法人
B. 组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管
C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
D.制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
8.某投资者投资如下项目，在未来第l0年末将得到收入50000元，期间没有任何货币收 入。假设希望得到的年利率为12%，则按复利计算的该项投资的现值为( )。
A.12727.27元
B.13277.16元
C.16098.66元
D.18833.30元
9.上年年末某公司支付...
09-02
证券从业资格考试复习时，同学们可以做一做专题题型练习哦，本文“2015年《证券投资基金》证券从业考试判断题”，那就随出国留学网证券从业资格考试网来了解一下吧。
三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)
1.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，
由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共
享，风险共担的集合投资方式。 ( )
A.正确
B.错误
2.基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的
受益人。 ( )
A.正确
B.错误
3.开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响;封闭式基会的买卖价格以基金
份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。 ( )
A.正确
B.错误
4.1997年11月14日，国务院证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。 ( ) A.正确
B.错误
5.根据投资对象的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金、ETF、10F等。( )
A.正确
B.错误
6.防御型股票是利润不随经济衰退而下降，可以有效抵御经济衰退影响的一类股票。( )
A.正确
B.错误
7.当市场利率提高时，持有附有提前赎回权债券的基金将不能再获得高息收益，而且还会
面临再投资风险。 ( )
A.正确
B.错误
8.上证50ETF是我国第一只ETF。 ( )
A.正确
B.错误
9.开放式基金认购中，投资者在募集期内可以多次认购基金份额。 ( )
A.正确
B.错误
10.货币市场基金收取认购费、赎回费。 ( )
A.正确
B.错误
11.基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。 ( )
A.正确
B.错误
12.在ETF申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无
法在申购时买人的证券。 ( )
A.正确
B.错误
13.我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理。 ( )
A.正确
B.错误
14.由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择
合适的股票、债券...
09-02
当遇到你不擅长的题型，你是怎么突破的呢？一起来做做习题吧，那么，“证券投资基金多选题精选（2015年）”，详情请关注出国留学网证券从业资格考试网。
21.关于机构投资者买卖基金的税收，以下说法正确的是( )。
A.对金融机构买卖基金的差价收人征收营业税
B.对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税
C.企业投资者买卖基金份额印花税暂免征收
D.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入不征收企业所得税
22.基金信息披露的原则体现在对披露( )方面的要求。
A.时间
B.对象
C.形式
D.内容
23.当发生对( )产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报
中国证监会及其证监局备案。
A.基金价格
B.基金管理人权益
C.基金托管人权益
D.基金份额持有人权益
24.QDI1基金在披露相关信息时，下列说法正确的是( )。
A.可同时采用中、英文，并以英文为准
B.QDI1基金应至少每周计算并披露一次净值信息
C.当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性
D.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息
25.基金公司会员部的职责包括( )。
A.负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作
B.教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规
C.全面提高基金从业人员素质
D.组织拟订基金业自律规则和业务标准，并监督实施
26.基金募集信息披露监管的内容包括( ).
A.基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
B.对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的
监管
C.对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
D.对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核
27.证券组合管理的特点包括( )。
A.投资的分散性
B.投资的集中性
C.风险与收益的匹配性
D.收益的最大化
28.下列关于无差异曲线的特点表述正确的是( )。
A.无差异曲线向左上方倾斜
B.元差异曲线向右上方倾斜
C.无差异曲线之间互不相交
D.无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
29.会计异常是指会计信息公布后发生的股价变动的异常情况，体现在( )。
A.市盈率效应
B.盈余意外效...
09-02
如果你不擅长做证券从业考试多选题，那么多来做一做练习，提高多选题分数吧，本文“多选题习题-《证券投资基金》证券从业考试”，跟着出国留学网证券从业资格考试网来了解一下吧。祝大家都能顺利通过考试。
二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
1.证券投资基金的主要特点表现为( )。
A.利益共享、风险共担
B.组合投资、分散风脸
C.独立托管、保障安全
D.集合理财、专业管理
2.在我国，契约型基金依据( )之间所签署的基金合同设立。
A基金托管人
B.基金管理人
C.基金份额持有人
D.基金监管部门
3.以下关于淄博乡镇企业投资基金的说法，正确的有( )。
A.为公司型封闭式基金
B.于1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立
C.60%投向淄博乡镇企业，40%投向上市公司
D.于1993年8月在上海证券交易所最早挂牌上市
4.公募基金具有的主要特征有( )。
A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广
B.基金募集对象不固定
C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与
D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
5.货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。
A.剩余期限超过397天的债券
B.期限在1年以内(含1年)的债券回购
C. 1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
D.期限在1年以内(含1年)的商业银行票据
6.投资人认购开放式基金，一般通过( )办理。
A.商业银行
B.基金管理人
C.证券交易所
D.经国务院证券监督管理机构认定的其他机构
7.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定( )。
A.拒绝全额赎回
B.接受全额赎回
C.部分延期赎回
D.全部延期赎回
8.ETF申购、赎回清单公告的内容包括( )。
A.T日预估现金部分
B.现金替代
C.基金份额净值
D. T-1日现金差额
9.基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括( )。
A.基金清算
B.信息披露
C.核算与估值
D.基金注册登记
10.董事会审议下列( )事项应当经过2/3以上的独立董事通过。
A....
09-02
证券从业考试题型中，哪一类题型你最不擅长呢？是单选题吗？比如“2015年证券投资基金单选题练习：证券从业考试，详情请关注出国留学网证券从业资格考试网。
41.下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是( )。
A.投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B.除法律、行政法规另有规定外，公司员工及其直系亲属均不得买卖股票
C.投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告
D.投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构
和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
42.证券组合管理理论最早由美国著名经济学家( )于1952年系统提出。
A.夏普
B.詹森
C.马歇尔
D.马柯威茨
43.从组合线的形状来看，相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越小，特别
是在( )的情况下，可获得无风险组合。
A.不相关
B.正完全相关
C.负完全相关
D.不完全负相关
44.最优证券组合是指，相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的( )是使投资
者最满意的有效组合。
A.位置最低
B.位置最高
C.弯曲度最大
D.弯曲度最小
45.根据行为金融理论，投资者可以利用( )而长期获利。
A.人们的爱好
B.投资者的专业知识
C.人们的行为偏差
D.投资者的地域差异
46.( )是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
A.资产配置
B.资产重组
C.债券投资组合管理
D.基金绩效衡量
47.在资产配置基本方法中，( )假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过
去的经历推测未来的资产类别收益。
A.历史数据法
B.行为分析法
C.系列数据法
D.综合分析法
48.当股票价格由升转降或由降转升，即市场处于易变的、无明显趋势的状态时，恒定混合
策略的表现优于买入并持有策略，而投资组合保险策略的表现( )买入并持有策略。
A.劣于
B.优于
C.相当
D.不确定
49.股票投资组合管理的目标就是( )。
A.实现结构最大化
B.实现价格最大化
C.实现风险最小化
D.实现效用最大化
50.( )是...
09-02
复习证券从业考试时，需要同学们付出百分百的努力去复习，习题大家也要多做哦，本文“2015年证券从业考试-证券投资基金单选题”，跟着出国留学网证券从业资格考试网来了解一下吧。祝大家都能取得好成绩。
21.( )是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产
品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场
将产品销售给客户。
A.促销
B.直销
C.传销
D.分销
22.下列基金费用不属于投资者在买进与卖出基金环节一次性支出的是( )。
A.认购费
B.托管费
C.申购费
D.赎回费
23.存在以下( )问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C.违法违规行为被监管机构调查
D.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
24.下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是( )。
A.违规承诺收益或者承担损失
B.预测该基金的证券投资业绩
C.登载基金过往业绩
D.登载单位或者个人的推荐性文字
25.基金资产估值是指通过对基金所拥有的( )按一定的原则和方法进行重新估算，进
而确定基金资产公允价值的过程。
A.净资产
B.全部资产
C.全部资产及所有负债
D.所有负债
26.估值方法的( )是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的
估值规则。
A.长期性
B.一致性
C.公开性
D.及时性
27.QDII基金份额净值应当至少( )计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在
( )计算并披露。
A.每月，每周
B.每日，每日
C.每月，每个工作日
D.每周，每个工作日
28.在基金投资风格分析中，持仓集中度分析是通过计算( )股票投资市场占基金资产
净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。
A.前5只
B.前10只
C.前15只
D.前20只
29.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计人当期( )。
A.收益
B.收入
C.损益
D.可变成本
30.公允价值变动损益指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性...
09-02
每天复习证券从业考试，每天做一套习题，弄懂每一章知识点，证券考试并不难通过，预祝考生们都能取得好成绩!以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出证券投资基金2015年证券从业考试每日一练，希望对您有所帮助!
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.证券投资基金在美国被称为( )。
A.单位信托基金
B.共同基金
C.信托产品
D.证券投资信托基金
2.基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )进行基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A.投资咨询公司
B.基金托管人
C.基金管理人
D.证券公司
3.证券投资基金中的( )基金份额固定，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
A.封闭式基金
B.契约型基金
C.开放式基金
D.公司型基金
4.2001年9月，我国第一只开放式基金( )的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
A.基金金泰 B基金开元
C.华安创新
D.招商安泰
5.以下基金类型中，不是根据基金的投资目标来划分的是( )。
A.平衡型基金
B.收入型基金
C.增长型基金
D..混合型基金
6.在基金的风险分析指标中，( )将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起
来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
A.贝塔值
B.行业投资集中度
C.标准差
D..持股集中度
7.偏股型混合基金中债券的配置比例一般为( )。
A.10%～30%
B.50%～70%
C.20%～40%
D.70%～90%
8.QDII基金因应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的，该临时用途借人资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%：
9.基金募集期限届满，封闭式基金满足的要求之一是，募集的基金份额总额达到核准规模
的( )以上。
A.50%
B.60%
C.80%
D.85%
10.我国封闭式基金的交收同A股一样实行( )日交割、交收。
A T-1
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