2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题八
你准备好考试了吗?小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题八,希望能帮助到你,祝你考试顺利。2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题八一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)1.下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚,正确的是()。A.单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款B.单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款C.单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款D.单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款2.下列不属于监事会的职权的是()。A.检查公司财务B.提议召开临时股东会会议C.向董事会会议提出提案D.监督高级管理人员执行公司职务的行为3.证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是()。A.合规负责人B.董事会秘书C.审计委员会委员D.独立董事4.下列选项中,说法正确的是()。A.证券公司从事融资融券业务的,在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内,应当为同类客户统一设置授信账户B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设... [ 查看全文 ]2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题八的相关文章