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​2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案九

正在备考的你,小编为你提供了2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案九,快来试试吧,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案九一、单项选择题1、关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是( )。A、涉及人数较少、规模较小B、手段隐蔽C、蔓延速度快D、欺骗性强2、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成,叙述错误的是( )。A、本罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益B、本罪的主体主要是单位,自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体C、本罪在主观上无论故意,还是过失都构成本罪D、本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券3、以下不属于非法金融业务活动的是( )。A、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款B、未经依法批准,以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资C、非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖D、制造、贩卖假币金额巨大4、在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中,信息披露违法责任人员的责任大小,在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定时,不需要考虑的方面是( )。... [ 查看全文 ]

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​2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案八

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务,你知道了吗?小编为你带来了2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案八,快来试试吧,更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案八一、单项选择题1、证券经纪业务的法律法规不包括( )。A、融资融券方面的法律法规B、证券资产管理方面的法律法规C、证券经纪业务管理方...[ 查看全文 ]

​2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案七

一般从业资格考试,即“入门资格考试”,主要面向即将进入证券业从业的人员,具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识,是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求,一起来试试,小编为你提供的2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案七,看看自己的掌握程度吧。2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案七一、单项选择题1、主要面向即将进入证券业从业的人员,具体测试考生是否具备证券从业人员执业...[ 查看全文 ]

​2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案六

正在备考的你考试栏目组小编为你准备了2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案六,来做做吧,希望能够帮助到你考试,想知道更多相关内容,请关注网站更新。2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案六一、单项选择题1、新《公司法》已于3月1日正式实施,( )登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。A、注册资本B、实收资本C、实收货币资本D、净资本【正确答案】 A【答案解析】 本题考查《公司法》。新...[ 查看全文 ]

​2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案五

证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则,应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥,以利于证券交易的正常运行,证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则,小编为你提供了2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案五,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案五1.在基金管理公司组织架构中,()拥有对管理基金的投资事务的决...[ 查看全文 ]

​2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案四

股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因,可以暂停上市或终止上市的,一起来试试小编为你提供的2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案四,希望能够帮助到你。2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案四1.参加证券业从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()年内不得参加资格考试。A.1B.2C.3D.42.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在()日内向...[ 查看全文 ]

​2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案三

从基金类型来看,一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种,一起来看看考试栏目组小编为你提供的2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案三,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案三1.关于普通股票股东的义务的相关规定出自()。A.《证券法》B.《刑法》C.《公司法》D.《股票发行与交易管理暂行办法》2.契约型基金的基金份额持有人通过召开...[ 查看全文 ]

​2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案二

中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理,你知道吗?小编精心准备了2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案二,试试自己的水平吧,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案二1.依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是()。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国保监...[ 查看全文 ]

​2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案一

证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系,交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时将向中国证监会报告,来试试小编为你精心准备的2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案一,希望能够帮助到你~2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案一1.初次进行H股时须进行().这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。A.国内路演B.国外路演C.国际路演D.国内国外同时路演2.()...[ 查看全文 ]

​2019年3月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题及答案

考试考完之后,一起来看看考试栏目组小编为你提供了2019年3月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题及答案,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年3月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题及答案2019年3月证券从业考试证券市场基本法律法规真题及答案来源于考友分享,仅供参考。证券从业考试每一场次试题不一样,同一场次试题顺序和题序不一样。1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行...[ 查看全文 ]

​2019年证券从业资格证法律法规专项练习题八

中国证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。,你知道吗?一起来看看考试栏目组小编为你提供的2019年证券从业资格证法律法规专项练习题八,更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格证法律法规专项练习题八1、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。A、中...[ 查看全文 ]
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