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​2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题8

考试准备得怎么样啦?出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题8,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题81.收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后,公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。A.7B.10C.15D.202.维持保证金比例超过( )时,客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券,但提取后维持担保比例不得低于( )。交易所另有规定的除外。A.250%;300%B.250%:250%C.300%;300%D.300%;250%3.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的,( )应当要求董事会纠正,( )应当拒绝执行。A.监事会;股东会B.监事会;经理层C.股东会;经理层D.股东会;监事会4.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利B.有效管理内幕信息和未公... [ 查看全文 ]

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​2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题7

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​2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题6

考试准备得怎么样啦?出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题5,来试试自己的水平吧,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题61.关于证券经纪业务的监管,下列说法错误的是( )。A.证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查B.证券公司自愿加入证券业协会C.证券交易所每年应当对...[ 查看全文 ]

​2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题5

正在准备证券从业资格考试的考生,出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题5,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题51.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中,正确的是( )。A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进...[ 查看全文 ]

​2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题4

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​2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题3

正在准备证券从业考试的你,出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题3,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题31.期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前( )风险监管报表。A.3 个月B.半年C.2 个月D.1 个月2.下列不属于农产品期货的是( )。A.大豆B.小麦C.白糖菜籽...[ 查看全文 ]

​2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题2

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​2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题1

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​2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题汇总

出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题汇总,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题汇总12019年证券从业资格考试法律法规考前练习题122019年证券从业资格考试法律法规考前练习题232019年证券从业资格考试法律法规考前练习题342019年证券从业资格考试法律法规考前练习题452019年证券从业...[ 查看全文 ]

​2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题12

出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题12,来试试自己的水平吧,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题121、证券法不适用于()。A、A股B、B股C、H股D、B股和H股正确答案: C【专家解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的证券法不是,适用于我国香港和澳门两个特别行政区。2、证券公司、证券投资...[ 查看全文 ]

​2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题11

正在准备证券从业资格考试的考生,出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题11,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题111、根据信息公开的对象不同,虚假陈述的行为可分为()。A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈...[ 查看全文 ]
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