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2015年9月证券资格考试发行与承销预测试题(5)

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2015-07-06 15:35

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【 liuxue86.com - 证券发行与承销 】

二、不定项选择题(本大题共60小题,有一项或一项以上符合题目得要求,请选出正确的选项,漏选、错选均不得分。)
71、组建股份有限公司,视投资主体和产权管理主体的不同情况,其所占用的国有资产分别构成(  )。
A.国家股
B.国有股
C.国有法人股
D.国家法人股
72、(  )情况下,使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。
A.陷入财务危机的公司
B.收益呈周期性分布的公司
C.正在进行重组的公司
D.拥有某些特殊资产的公司
73、承销团申请人应当具备的基本条件有(  )。
A.在中国境内依法成立的金融机构
B.依法开展经营活动,近3年内在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好
C.财务稳健,资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准,具有较强的风险控制能力
D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
74、内地企业在香港创业板发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合(  )条件之一,此规定可减至12个月。
A.会计师报告显示过去12个月营业额不少于5亿港元
B.上一个财政年度的会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元
C.上市时预计市值不少于5亿港元
D.最近1个经审计财政年度利润至少5000万元
75、2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为(  )和(  )。
A.定向募集设立
B.向特定对象募集设立
C.社会募集设立
D.公开募集设立
76、上市公司公开发行新股包括(  )。
A.向原股东配售股份
B.向不特定对象公开募集股份
C.向特定对象发行股票
D.向原股东公开募集股份
77、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定,经批准,我国股份有限公司在发行B股时,可以与承销商在包销协议中约定(  )选择权。
A.定额配售
B.超额配售
C.定额分售
D.超额分售
78、(  )应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露。
A.招股说明书摘要
B.保荐人出具的发行保荐书
C.证券服务机构出具的有关文件
D.招股公告
79、若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的(  )信息,发行人可向中国证监会申请豁免披露。
A.涉及国家机密的
B.商业秘密
C.因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定的
D.因披露可能导致严重损害公司利益的
80、公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是(  )。
A.债权债务关系确立并登记完毕
B.发行人具有较完善的治理结构和机制,近3年没有违法和重大违规行为
C.实际发行额不少于人民币5亿元
D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

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