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2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》真题实战卷(3)

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2015-07-06 15:37

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【 liuxue86.com - 证券发行与承销 】

单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)
1、 深交所在资金申购上网实施办法中对申购单位的要求是(  )。
A.每1申购单位为1000股,超过1000股的必须是500股的整数倍
B.每1申购单位为500股,超过500股的必须是500股的整数倍
C.每1申购单位为500股,超过500股的必须是1000股的整数倍
D.每1申购单位为1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍


2、 根据深圳证券交易所相关规定,中小企业板块上市公司试行(  )。
A.规范保荐制度
B.弹性保荐制度
C.严格保荐制度
D.终身保荐制度


3、 发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请(  )。
A.担保人
B.经纪人
C.信用增级机构
D.债券受托管理人


4、 在股票上市公告书中,发行人应披露前(  )股东的名称或姓名,持股比例、持股数量。
A.5名
B.10名
C.3名
D.20名

5、 公司收购本公司股份后,属于减少公司注册资本情形的,应当自收购之日起内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的,应当在内转让或者注销。
A.10日;6个月
B.10日;60日
C.5日;6个月
D.5日;60日


6、 保荐机构和保荐代表人注册登记管理的主管机构是、(  )。
A.中国证监会
B.上海、深圳证券交易所
C.中国证券登记结算公司
D.中国证券业协会


7、 可转换公司债券价值和股票波动利率之间的关系为(  )。
A.反向关系
B.无关
C.正向关系
D.线性关系


8、 从大量收购案例来看,目标公司利用“白衣骑士”策略进行“防御性收购”时,最大的受益者一般是(  )。
A.公司大股东
B.公司经营者
C.公司中小股东
D.公司员工


9、 下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述,错误的是(  )。
A.在债券存续期间,发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告,并报中国证监会备案
B.发行人向合格投资者提供筹集说明书及其他债券发行的相关信息,应以非公开的方式披露
C.在债券存续期间,发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后2个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告,并报中国证监会备案
D.发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息,应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取


10、 以下有关首次公开发行股票筹集资金运用的表述,错误的是(  )。
A.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资
B.募集资金应当有明确的使用方法,原则上应当用于主营业务
C.非金融类企业可投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
D.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资



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