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2015年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(4)

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2015-07-06 15:37

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【 liuxue86.com - 证券发行与承销 】

81、混合并购是指(  )。
A. 生产和经营彼此没有关联的产品或服务的企业之间的并购行为
B. 可以分为产品扩张型并购、市场扩张型并购和纯粹混合并购三种形态的并购方式
C. 又称为复合并购的并购方式
D. 按行业角度划分的一种并购形式
82、依据发审委的审核意见,中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。下列表述中,正确的是(  )。
A.予以核准的,中国证监会出具核准公开发行的文件
B.不予核准的,中国证监会出具书面意见,说明不予核准的理由。证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后,可再次提出证券发行申请
C.中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内
D.上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行。并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的,发行证券的申请应重新经过中国证监会核准
83、尽职调查的参与人有(  )。
A. 证券交易所
B. 主承销商
C. 国际协调人
D. 律师、会计师和估值师
84、具有从事证券业务资格的律师事务所对上市公司的重大交易出具的法律意见书,应对(  )发表明确意见。
A. 公司本次重大购买、出售、置换资产的行为及相关协议和整体方案是否合法有效,上市公司和交易对方是否具备主体条件,交易实施是否存在法律障碍
B. 本次交易所涉及的债权、债务的处理及其他相关权利、义务的处理是否合法有效,实施是否存在法律障碍
C. 交易各方是否履行了法定披露和报告义务,是否存在应披露而未披露的合同、协议或安排
D. 其他可能对本次交易构成影响的问题
85、关于上网申购程序的说法,正确的是(  )。
A. T-1日刊登招股说明书摘要
B. T日投资者进行申购
C. T+2日对申购资金验资
D. T+3日交割
86、关于发行转债的条件,不正确的是(  )。
A. 能源类公司最近3个会计年度的加权平均净资产利润率不得低于7%
B. 转债的发行金额不少于人民币8 000万元
C. 募集资金的投向符合政府产业政策
D. 转债的利率应超过银行同期存款利率的水平
87、发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况时,应当及时向证券交易所报告并披露的内容有(  )。
A.因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动,需要调整转股价格,或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的
B.出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
C.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的
D.未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的
88、 境内上市外资股的发行要选聘的中介机构有( )。
A.承销商
B.评估机构
C.审计机构
D.法律顾问

89、发行人应在招股说明书概览中简介的内容有(  )。
A. 发行人及其主要发起人或股东
B. 发行人的主要经营数据
C. 本次发行情况
D. 募股资金的主要用途
90、与一般的公司债务相比,公司债券具有(  )特点。
A.公司债券是一种可转让的债权债务关系
B.公司债券通过债券的方式表现
C.公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系
D.公司债券的偿还具有一律性

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