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2015年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(2)

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2015-07-06 15:37

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【 liuxue86.com - 证券发行与承销 】

一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求)
1、 H股的发行方式是(  )。
A.国际配售
B.公开发行加国际配售
C.定向发行
D.公开发行

2、 2008年3月,在首发上市中首次尝试采用(  )方式,标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
A.上网竞价
B.网下发行电子化
C.上网定价
D.上网资金申购

3、 H股控股股东必须承诺上市后(  )个月内不得出售公司的股份,并且在随后的6个月内控股股东可以减持,但必须维持控股股东地位,即30%的持股比例。
A.3
B.6
C.10
D.12

4、 发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况,如向单个客户的销售比例超过总额的(  )或严重依赖少数客户的,应披露其名称及销售比例。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

5、 (  )是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分,必须与自身的客观实际相符。
A.准确性原则
B.及时性原则
C.真实性原则
D.完整性原则

6、 企业有下列(  )行为的,可以不对相关国有资产进行评估。
A.整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司
B.以非货币资产对外投资
C.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准,对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产
D.合并、分立、破产、解散

7、 国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后,对材料齐全的,在(  )个工作日内办理备案手续,必要时可组织有关专家参与备案评审。
A.10
B.15
C.20
D.30

8、 企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的(  )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%

9、 保荐机构应当自持续督导工作结束后(  )个工作日内向中国证监会和证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A.5
B.7
C.30
D.10

10、1927年的(  )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》
B.《麦克法顿法》
C.《格拉斯•斯蒂格尔法》
D.《金融法》


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