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2015年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(4)

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2015-07-06 15:37

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一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)
1、 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市,其股本总额应不少于(  )万元。
A.1000
B.15000
C.2000
D.3000


2、 采用募集设立方式的,发起人应于股款交足之后(  )日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开(  )日前将会议日期通知各认股人或予以公告。
A.1530
B.3030
C.1515
D.3015


3、 实际发行额不少于人民币(  )亿元的公司债券,可以在全国银行问债券市场交易流通。
A.2
B.3
C.4
D.5


4、 根据我国《证券法》第五十条规定,股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的,若拟申请其股票在证券交易所上市交易,其向社会公开发行股份的比例为(  )。
A.10%以上
B.15%以上
C.20%以上
D.25%以上


5、 企业设立验资账户,资金到位后,由(  )现场验资,并出具验资报告。
A.主承销商
B.会计师事务所
C.信用评级机构
D.具备资格的律师


6、 采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式,其中机构股票账户的申购量不得超过公司发行后总股本的(  )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%


7、 国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请,净资产不少于(  )亿元人民币,过去1年税后利润不少于(  )万元人民币。
A.55000
B.46000
C.3500
D.2600


8、 内地企业在中国香港发行股票,若发行人拥有超过一种类别的证券,正在申请上市的证券类别占已发行股本总额的百分比不得少于(  ),上市时的预期市值也不得少于(  )万港元。
A.10%3000
B.15%3000
C.15%5000
D.10%5000


9、 定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行,每份面值为(  )万元,每一合格投资者认购的债券不得低于面值(  )万元。
A.5050
B.10050
C.50100
D.100100


10、 证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起(  )个月后,可再次提出证券发行申请。
A.1
B.3
C.6
D.12



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