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2015年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(1)

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2015-07-06 15:38

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【 liuxue86.com - 证券发行与承销 】

21、 内地企业在香港创业板发行与上市,如发行人具备12个月活跃业务记录,至少有300名股东,其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的(  )。
A.30%及50%
B.35%及40%
C.35%及50%
D.30%及40%


22、 首次申请在香港创业板发行与上市,如发行人具备12个月活跃业务记录,其持股量最高的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的(  )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%


23、 转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素,转股价格越高,可转换公司债券的转换价值越(  )。
A.低
B.高
C.不能确定
D.先高后低


24、 公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人,并于60日内在报纸上至少公告(  )次。债权人应当自接到通知书之日起30日,未接到通知书的自第一次公告之日起90日内,有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A.1
B.2
C.3
D.5


25、 (  )是选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象,从而估算资产价值的方法。
A.收益现值法
B.重值成本法
C.现行市价法
D.清算价格法


26、 收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的,对同类股票的要约价格,不得低于要约收购提示性公告日前(  )个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。
A.3
B.4
C.5
D.6


27、 主承销商应当在证券上市后(  )日内向中国证监会报备承销总结报告。
A.5
B.10
C.15
D.20


28、 上市公司申请发行新股,现任董事、监事和高级管理人员应在最近(  )个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近(  )个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
A.126
B.2412
C.3612
D.3624


29、 自2000年国务院特批企业债券以来,已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过(  )次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商。
A.2
B.3
C.4
D.5


30、 股份有限公司清算后的剩余财产,应该按照(  )比例分配。
A.清算组的决定
B.股东持有的股份
C.股东出资比例
D.浮动认缴的股份



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