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2015年证券发行与承销《第一章证券经营机构的投资银行业务》练习试题

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2015-07-06 15:40

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【 liuxue86.com - 证券发行与承销 】

一、单项选择题(共45题,每题1分,共45分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)
1、证券公司在承销过程中不按规定披露信息,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。{Page}


2、证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。{Page}


3、有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面,l999年发布了( )。{Page}


4、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。{Page}


5、在修订后的《证券法》实施后,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币( );经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币( )。{Page}


6、我国发行企业债券开始于( )。{Page}


7、证券发行上市后,首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。{Page}


8、2000年2月13日,中国证监会下发通知试行向二级市场投资者( )的办法。{Page}


9、修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过,于( )起施行。{Page}


10、在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中,倒闭的投资银行有( )。{Page}



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