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2015年证券从业发行与承销十月模拟试题(三)

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2015-07-06 15:44

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【 liuxue86.com - 证券发行与承销 】

二、多项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,有两项或两项以上符合题目要求。)
71、下列说法正确的是(  )。
A.证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人,但上市商业银行除外
B.设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应不低于担保金额
C.公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级;资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告
D.发行分离交易的可转换公司债券的可以不提供评级报告
72、辅导协议必须规定的内容包括(  )。
A.辅导协议应当明确规定辅导机构以何种方式跟踪了解辅导对象的规范运作情况
B.辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数
C.辅导协议应当明确辅导对象与辅导人员之间的信息沟通和交流方式
D.辅导协议应当规定辅导双方均不得以保证公司股票发行上市为前提条件
73、中国证监会的非现场检查包括(  )。
A.证券公司的年度报告
B.会计制度的检查
C.董事会报告
D.财务报表附注等的检查
E.高级管理人员的检查
74、有限责任公司和股份有限公司存在的差异是(  )。
A.股权转让难易程度不同
B.股权证明形式不同
C.公司治理结构简化程度不同
D.财务状况的公开程度不同
75、公司改组为上市公司时,对上市公司占用的国有土地主要采取(  )。
A.以土地使用权作价入股
B.缴纳土地出让金,取得土地使用权
C.缴纳土地租金
D.授权经营
76、企业债券筹集的资金可用于(  )。
A.房地产买卖 
B.本企业的生产经营
C.股票买卖 
D.弥补亏损
77、发行人应当将招股说明书全文置备于(  ),以备公众查阅。
A.发行人的住所
B.拟上市证券交易所
C.保荐人的住所
D.主承销商和其他承销机构的住所
78、资产评估的基本方法有(  )。
A.收益现值法 
B.现行市价法
C.清算价格法 
D.重置成本法
79、公开募集证券说明书所引用的(  ),应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资格的人员签署。
A.审计报告 
B.盈利预测审核报告
C.资产评估报告 
D.资信评级报告
80、定价基准日可以为(  )。
A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日
B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日
C.中国证监会发审委批复日
D.发行期的首日

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