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2015年证券从业发行与承销十月模拟试题(三)

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2015-07-06 15:44

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【 liuxue86.com - 证券发行与承销 】

81、财务顾问为目标公司提供的服务有(  )。
A.利润预测
B.制定反收购策略
C.评价服务
D.预警服务
E.商议收购条款
82、担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的事项,并在尽职调查报告中予以说明的包括有:(  )。
A.公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符,募集资金投向变更频繁,使用效果未达到公司披露的水平
B.公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配,投资项目缺乏充分的论证
C.市公司前次发行完成后,效益显著下降;或利润实现数未达到盈利预测的80%
D.公司资产负债率过低,通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理,或公司缺乏明确的投资方向,资金可能出现剩余
83、首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过(  )及(  )完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。
A.交易所交易系统
B.交易所申购平台
C.登记结算公司登记结算平台
D.电话通讯方式
84、商业银行发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交(  )等 规定的资料。
A.招募书
B.可行性分析报告
C.协议文本
D.公司章程
E.验资报告
85、招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字,货币金额除特别说明外,应指人民币金额,并以(  )为单位。
A.元 
B.千元
C.万元 
D.亿元
86、(  )不属于股东大会行使的职权。
A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
B.审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案
C.选举和更换总经理
D.对公司增加或减少注册资本作出决议
87、资产评估报告正文包括下列内容(  )。
A.评估目的与评估范围 
B.资产状况与产权归属
C.评估原则
D.评估方法说明和计算过程
88、信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合(  )。
A.具有较高的同质性
B.能够产生可预测的现金流收入
C.年收益率达到5%以上
D.符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定
89、下列属于股份有限公司的发起人的主要责任的有(  )。
A.签订发起人协议
B.办理各项申报审批手续
C.聘请中介机构完成规定要求的财务审计、资产评估、法律意见等工作
D.制定公司章程草案
90、在银行间债券市场招标发行公司债券的手续是(  )。
A.招标日前5个工作日,发行人向中央结算公司提交有关文件
B.招标日前1个工作日,发行人披露公司债券发行公告
C.招标日,发行人通过债券发行系统招标发行公司债券
D.招标结束后,中央结算公司进行公司债券券种要素注册,并将承销商的中标额度记入其债券账户

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