A．被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁人期未满
B．上年曾因违法经营受到行政处罚
C．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D．在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
62、发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露（ ）。
A．发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告
B．假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告
C．假设发行当年12月30日完成购买的盈利预测报告
D．发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告
63、企业在海外募股上市的，通常只对（ ）进行评估。
A．机器设备
B．无形资产
C．物业和机器设备等固定资产
D．有形资产
64、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。
A．1%
B．3%
C．6%
D．9%
65、审计报告日期是指（ ）。
A．注册会计师完成外勤审计工作的日期
B．注册会计师完成审计报告的日期
C．注册会计师开始外勤审计工作的日期
D．注册会计师开始审计撰写报告的日期
66、经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起 （ ）。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
67、（ ）应及时披露任何对投资可转换公司债券有重大影响的信息。
A．承销团
B．发行人
C．发行人律师
D．主承销商
68、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（ ）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（ ）。
A．3 000，25%
B．5 000，20%
C．3 000，20%
D．5 000，25%
69、证券公司从事短期融资券主承销业务，总资产规模不低于（ ）亿元人民币；净资产规模不低于（ ）亿元人民币。
A．50，20
B．30，25
C．50，25
D．30，20
70、（ ）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。
A．寻找目标公司
B．预警服务
C．提出收购建议
D．商议收购条款
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |