A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东情况
B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况
C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况
D．发行人与承销团各成员之间的其他关联关系
82、可转换债券的要素包括（ ）。
A．转换比例
B．转换价格
C．转换期限
D．转换数量
83、按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征有（ ）。{Page}
A．期限在15年以上，发行之日起5年内不得赎回
B．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于3%，发行人可以延期支付利息
C．当发行人清算时，混合资本债券和利息的清偿顺序列于一般是债务和次级债务之后、先于股权资本
D．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，发行人可以延期支付本金和利息E。混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息
84、关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是 （ ）。
A．公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近I期末经审计的净资产不低于人民币l0亿元的公司除外
B．提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C．以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近l期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
D．发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保
85、如果注册会计师认为被审计单位会计报表的个别重要的会计处理方法的选用不符合一贯性原则，或者是审计范围受到局部限制，而无法按照独立审计准则的要求取得应有的审计证据，此时，注册会计师应出具（ ）的审计报告。
A．有保留意见
B．否定意见
C．拒绝表示意见
D．无保留意见
86、上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（ ）。
A．募集资金数额不少于项目需要量
B．除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
C．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
87、合格投资者是指（ ）。
A．自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
B．依法设立的法人或投资组织
C．按照规定和章程可从事债券投资
D．注册资本在1 000万元以上或者经审计的总资产在2 000万元以上；
88、证券公司立项阶段选择企业考虑的因素有（ ）。
A．企业优势
B．发展前景
C．市场潜力
D．管理层素质
E．研发力量
89、有下列（ ）情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。
A．收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C．经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约
D．中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形
90、进行战略投资的外国投资者必须具有（ ）条件
A．依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验
B．境外实有资产总额不低于l亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于l亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元
C．有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范
D．近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚（不包括其母公司）
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