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2015年证券从业证券发行与承销模拟试题(六)

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2015-07-06 15:45

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【 liuxue86.com - 证券发行与承销 】

二、多项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,有两项或两项以上符合题目要求。)
71、内部信用增级包括(  )。
A.超额抵押 
B.资产支持证券分层结构
C.信用证 
D.担保
72、上市公司实施重大购买、出售、置换资产,应当符合(  )
A.实施本次交易后,公司具备股票上市条件
B.实施本次交易后,公司具有持续经营能力
C.本次交易涉及的资产产权清晰,不存在债权、债务纠纷的情况
D.不存在明显损害上市公司和全体股东利益的其他情形
73、投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析,至少包括下列内容中的(  )。
A.发行人的行业分类、行业政策
B.发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位
C.发行人经营状况和发展前景分析
D.发行人盈利能力和财务状况分析
74、关联关系包括关联方与发行人之间的(  )。
A.股权关系 
B.人事关系
C.管理关系
D.商业利益关系
75、中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个(  )的板块,集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。
A.运行独立 
B.监察独立
C.代码独立 
D.指数独立
76、在收购过程中,并购企业主要面临的风险有(  )
A.整合风险
B.市场风险
C.融资风险
D.法律风险
77、我国投资银行业务的发展变化具体表现在(  )。
A.发行监管
B.发行方式
C.发行定价
D.发行种类
78、关于报表披露,下列说法错误的是(  )。
A.发行人运行3年以上的,应披露最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表
B.发行人运行不足3年的,应披露最近l期的资产负债表和现金流量表
C.发行人编制合并财务报表的,应同时披露合并财务报表和母公司
财务报表
D.发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况
79、(  )的规定是对发行人招股说明书信息披露的最低要求。
A.第l号准则 
B.第7号准则
C.《证券法》 
D.《公司法
80、为了便于掌握发行进度,担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额,上报(  )。

A.财政部 
B.中国人民银行
C.国家发展和改革委员会
D.中国证券监督管理委员会

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