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2015年证券从业资格考试发行与承销11月试题(2)

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2015-07-06 15:46

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【 liuxue86.com - 证券发行与承销 】

51、以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,拟向社会发行的股份达公司股份总数的(  )以上。
A.10% 
B.20%
C.25% 
D.30%
52、发行人盈利预测数据包含了(  )的,应特别说明。

A.特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目
B.经常性损益项目
C.境外收益
D.未审实现数
53、承销业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料,应当至少妥善保存(  )年。
A.3 
B.5
C.7 
D.10
54、上市公司最近(  )内受到过证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。
A.6个月
B.12个月
C.2年
D.3年
55、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销执照之日起未逾(  )年不得担任股份有限公司的董事。
A.1 
B.2
C.5 
D.3
56、发行人应当符合:最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币(  )万元,净利润以扣除非经常性损益前后较(  )者为计算依据。
A.3 000,低 
B.5 000,低
C.3 000,高 
D.5 000,高
57、(  )是发行人发行股票时,就发行中的有关事项向公众作出披露,并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A.招股公告 
B.招股说明书
C.招股意向书 
D.招股发行书
58、如果上市公司同时既有重大购买资产行为,又有重大出售资产行为,且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的(  )交易行为,应当报送中国证监会发行审核委员会审核。
A.总资产的70%
B.总资产的50%
C.净资产的70%
D.净资产的50%
59、清产核资工作按照(  )的原则,由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。
A.统一规范、分级管理
B.分级规范、统一管理
C.分区规划管理
D.分层自行管理
60、1999年7月14日,证监会发布《关于企业申请境外上市有关问题的通知》,明确提出国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向证监会提出上市申请时必须符合净资产不少于(  )亿元人民币,过去一年税后利润不少于(  )万元人民币,并有增长潜力,按合理预期市盈率计算,筹资额不少于(  )万美元的条件。
A.1.5,6000,5000
B.1.5,5000,6000
C.4,6000,5000
D.4,5000,6000

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