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2015年9月证券资格考试发行与承销预测试题(1)

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2015-07-06 15:47

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【 liuxue86.com - 证券发行与承销 】

21、中国证监会于2008年10月17日发布了(  ),要求发行人针对首次公开发行股票并上市,应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》
B.《证券发行上市保荐业务管理办法》
C.《首次公开发行股票并上市管理办法》
D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
22、股份有限公司在从事经营活动的过程中,应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本,是遵循(  )。
A.资本确定原则
B.资本维持原则
C.资本不变原则
D.资本实存原则
23、2005年10月9日,(  )两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元,这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。
A.世界银行和亚洲开发银行
B.国际金融公司和亚洲开发银行
C.国际货币基金组织和世界银行
D.亚洲开发银行和世界银行
24、可转换公司债券的价值可以用公式(  )近似表示。
A.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值
B.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值-投资人美式买权价值-投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值
C.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值-投资人美式买权价值-投资人美式卖权价值-发行人美式卖权价值
D.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值-发行人美式买权价值
25、1958年,(  )提出了著名的MM定理,创建了现代资本结构理论。
A.大卫·杜兰特和米勒
B.莫迪格利安尼和米勒
C.莫迪格利安尼和麦克林
D.米勒和麦克林
26、(  )是指得到法律认可和保护、不具有实物形态,并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。
A.固定资产
B.流动资产
C.递延资产
D.无形资产
27、上市公司就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的(  )以上通过。
A.2/3
B.3/4
C.1/2
D.1/3
28、上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行(  )制度。
A.上市注册
B.上市推荐人
C.上市登记
D.上市核准
29、内地企业在香港创业板发行与上市,上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的(  )。
A.20%
B.30%
C.35%
D.50%
30、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前(  )个交易日公司股票交易均价。
A.10
B.20
C.30
D.15

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