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2015年9月证券资格考试发行与承销预测试题(1)

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2015-07-06 15:47

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【 liuxue86.com - 证券发行与承销 】

41、股利分配政策方面,发行人应披露(  )。
A.最近1年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
B.实际股利分配情况
C.发行后的股利分配政策
D.最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
42、采用募集设立方式的,发起人应于股款缴足后(  )日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开(  )日前将会议日期通知各认股人或予以公告。
A.15,30
B.30,30
C.15,15
D.30,15
43、主承销商于(  )7时前将确定的配售结果数据,包括:发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
44、上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露最近(  )年内募集资金运用的基本情况。
A.2
B.3
C.4
D.5
45、发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据,所引用的发行人的财务报表、盈利预测报告(如有)应由(  )审计或审核。
A.一般会计师事务所
B.具有证券期货相关业务资格的会计师事务所
C.保荐人
D.发行人律师
46、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请,按合理预期市盈率计算,筹资额不少于(  )万美元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
47、在直接或间接持有上市公司已发行股份(  )以上的股东单位或者在上市公司前(  )名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。
A.10%,10
B.5%,10
C.10%,5
D.5%,5
48、中国证监会于(  )制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。
A.2008年3月
B.2009年3月
C.2008年9月
D.2009年1月
49、主板发行股票申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起(  )个月后,发行人可再次提出股票发行申请。
A.1
B.3
C.6
D.12
50、由于股东只承担有限责任,普通股实际上是对公司总资产的一项(  )。
A.看涨期权
B.看跌期权
C.平价期权
D.以上都不对

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