46 持有可转换公司债券的投资者,若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数,占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达5%以上,以后每增加或减少1%,或上述比例达到30%以上,该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。
47.可转换债券采用记名无纸化发行方式。
48.当未转换的可转换债券公司债券数量少于3000万元时，证券交易所应当立即公告，并在3个交易日内停止其交易。
49.以募满发行额为止中标商各自价格上的中标价格作为各中标商的最终中标价，各种标价的认购价格是不同的，称为美国试招标。
50.承销商分销记帐试国债采用场内挂牌分销的，投资者在买入债券时，可免交佣金，但是交易所可以向代理机构收取买卖国债的经手费用。
51．某些不便披露的商业秘密，发行人可向中国证监会申请豁免。
52．发行人在招股说明书中所披露的财务报告、盈利预测报告应由会计师事务所审计或审核。
53．发行人可将招股说明书全文刊登于其他网站和报刊，但不得早于在中国证监会指定网站和报刊的披露。
54．对所披露的风险必须做定量分析。
55．境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。
56．外资股只有发行行为要受到境外募集行为发生地有关法律的约束。
57．向特定的少数投资者发行债券称为公募。
58．助销是指承销商向社会推销债券，到了销售截至日期，未售出的余额由承销商负责认购。
59．债券发行时，只能按照面值发行，不允许折价发行和溢价发行。
60．按照国际金融市场的通常做法，采取私募方式不需要使用严格的招股说明书。
61．国际债券只能在期满时一次偿还，中途不允许偿还。
62．在招股说明书中，发行人所披露的关联方、关联关系和关联交易，只需遵循有关企业会计制度的规定。
63．在招股说明书中，发行人应披露近两年关联交易对其财务状况和经营成果的影响，包括在营业收入或营业成本中所占的比例。
64．在招股说明书中，发行人应披露不少于最近三年的简要利润表、不少于最近三年末的简要资产负债表、不少于最近一年的简要现金流量表。
65．在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引征的方法，对股票上市公告书各相关部分的内容进行适当技术处理。
66．股票上市公告书不需披露有关同业竞争和关联交易的情况。
67．在发行新股招股说明书中，发行人应披露最近三个会计 度及最近一期的比较合并资产负债表、利润表及现金流量表，以及最近一期的合并财务报表附注。
68．在发行新股招股说明书中，关联交易可以按不同的交易类型分别披露。
69．在发行新股招股说明书中，发行人应披露最近五年关联交易对其财务状况和经营成果的影响，包括在营业收入和营业成本中所占的比例。
70．在发行新股招股说明书中，发行人应披露设立独立董事（如有）的情况，包括独立董事的人数，独立董事发挥作用的制度安排以及实际发挥作用的情况等。
答案：
一、单选题
1、C 2、A 3、B 4、A 5、D 6、D 7、A 8、B 9、B 10、C
11、B 12、C 13、D 14、A 15、B 16、C 17、D 18、A 19、D 20、A
21、B 22、C 23、A 24、A 25、B 26、A 27、B 28、D 29、B 30、D
31、A 32、D 33、D 34、A 35、C 36、A 37、C 38、B 39、D 40、A
41、A 42、A 43、A 44、C 45、C 46、C 47、D 48、A 49、C 50、B
51、B 52、B 53、D 54、B 55、B 56、C 57、A 58、A 59、C 60、D
61、A 62、C 63、C 64、B 65、A 66、D 67、A 68、D 69、A 70、B
二、多选题
1、AC 2、AD 3、BCE 4、BC 5、AB 6、BCD 7、ABCE 8、ABCD 9、ABC
10、ABCDE 11、ABD 12、AB 13、ABC 14、ABC 15、AB 16、ABC
17、ABE 18、ABD 19、BD 20、ABCDE 21、ABCD 22、CDE 23、ABC
24、BCE 25、ABCDE 26、ABCD 27、AB 28、ABD 29、BCD 30、ABCDE
31、ABCD 32、B 33、ABCD 34、ABCD 35、CD 36、BCD 37、ABCD 38、AD
39、 ABC 40、BCD 41、ABDE 42、ABCDE 43、AB 44、ABCD 45、ABCE 46、BCD 47、ABCE 48、ACE 49、ABCE 50、ABCDE 51、ABCD 52、ABCDE 53、ABCDE 54、ABCD 55、ABDE 56、ABCDE 57、ABCDE 58、ABCDE 59、ABCD 60、ABCD
三、判断题
1、 是 2、否 3、是 4、是 5、是 6、是 7、否 8、是 9、是 10、否
11、否 12、是 13、是 14、是 15、是 16、否 17、否 18、是 19、否 20、是
21、否 22、否 23、否 24、否 25、是 26、是 27、否 28、否 29、否 30、否
31、是 32、否 33、否 34、否 35、是 36、是 37、是 38、是 39、否 40、否
41、否 42、否 43、否 44、是 45、是 46、否 47、否 48、是 49、是 50、否
51、是 52、否 53、是 54、否 55、是 56、否 57、否 58、是 59、否 60、是
61、否 62、否 63、否 64、是 65、是 66、否 67、是 68、是 69、否 70、是
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |