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2015年9月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

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2015-07-06 15:53

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【 liuxue86.com - 证券发行与承销 】

91、 发行人申请公司债券在上海证券交易所上市,应当符合的条件有(  )。
A.经有权部门批准并发行
B.债券的期限为1年以上
C.债券的实际发行额不少于人民币5000万元
D.债券须经资信评级机构评级,且债券的信用级别良好


92、 境内上市外资股的投资主体有(  )。
A.外国的自然人、法人和其他组织
B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.拥有外汇的境内居民


93、 公司发行境内上市外资股,进行资产评估的方法主要有(  )。
A.加权平均法
B.重置成本法
C.现行市价法
D.收益现值法


94、 外资股国际推介与询价包括(  )。
A.预路演
B.路演推介
C.簿记竞价
D.簿记定价


95、 H股上市公司审核委员会成员,要求(  )。
A.必须全部是非执行董事
B.其中至少1名是独立非执行董事且具有适当的专业资格,或具备适当的会计或相关财务管理专长
C.独立非执行董事占大多数
D.出任主席者可以不是独立非执行董事


96、 按照支付方式,可以将公司的收购行为分为(  )。
A.用现金购买资产
B.用现金购买股票
C.用股票交换股票
D.用资产收购股份或资产


97、 公司收购的方式包括(  )。
A.现金收购
B.承担债务或收购
C.用股票收购
D.协议收购


98、 下列对被并购境内公司债权和债务的处置正确的有(  )。
A.外国投资者股权并购的,并购后所设外商投资企业承继被并购境内公司的债权和债务
B.外国投资者资产并购的,出售资产的境内企业承担其原有的债权和债务
C.外国投资者、被并购境内企业、债权人及其他当事人可以对被并购境内企业的债权债务的处置另行达成协议
D.出售资产的境内企业应当在投资者向审批机关报送申请文件之前至少25日,向债权人发出通知书,并在全国发行的省级以上报纸上发布公告


99、 上市公司实施重大资产重组,应当遵循的原则有(  )。
A.不会导致上市公司经营状况发生波动
B.重大资产重组所涉及的资产定价公允,不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
C.重大资产重组所涉及的资产权属清晰,资产过户或者转移不存在法律障碍,相关债权债务处理合法
D.有利于上市公司增强持续经营能力,不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形


100、 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括(  )。
A.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格
B.实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元
C.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
D.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元



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