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2015年9月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

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2015-07-06 15:53

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【 liuxue86.com - 证券发行与承销 】

21、 首次公开发行股票时,股票的定价包括估值、(  )、具体沟通、协商、询价、投标等定价活动。
A.撰写股票上市公告书
B.撰写股票发行定价分析报告
C.撰写招股说明书
D.撰写股票投资价值研究报告


22、 (  )方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单,根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率,通过公开摇号抽签方式决定中签者,中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。
A.全额预缴、比例配售、余款即退
B.全额预缴、比例配售、余款转存
C.与储蓄存款挂钩
D.上网竞价


23、 在上网发行资金申购流程中,发行人和主承销商应在(  )日前提供确定的发行价格。
A.T+1(含T+1)
B.T+2(含T+2)
C.T+3(含T+3)
D.T+4(含T+4)


24、 股票发行采用(  )方式的,应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。
A.代毒坷
B.包毒肖
C.承销
D.配售


25、 公开发行证券的公司信息披露规范不包括(  )。
A.编报规则
B.内容与格式准则
C.规范问答
D.信息披露原则


26、 招股说明书中引用的财务报告在其最近1期截止日后________个月内有效。特殊情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过________个月。(  )
A.3,1
B.6,3
C.3,6
D.6,1


27、 首次公开行股票并上市的发行人董事、监事、高级管理人员在(  )内曾发生变动的,应披露变动情况和原因。
A.近1年
B.近2年
C.近3年
D.近5年


28、 上市公告书是在股票上市前向公众公告有关事项的信息披露文件。(  )
A.发行人,上市
B.承销商,发行与上市
C.发行人,发行与上市
D.承销商,上市


29、 关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求,下列叙述有误的是(  )。
A.投资者面临较大的市场风险
B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同
C.创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在差异
D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点


30、 上市公司公开发行新股,公司必须在最近(  )年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为。
A.1
B.2
C.3
D.5



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