试题答案[ ]
31、集合竞价时间为每个交易日上午（ ）。
A、9：00； B、9：15； C、9：25； D、9：30。
试题答案[ ]
32、B股曾经实行T+A回转交易制度。（ ）
A、0； B、1； C、2； D、3。
试题答案[ ]
33、新股采用竞价发行方式的最大缺陷在于：（ ）
A、市场性； B、一、二级市场的连续性； C、经济性； D、股价的被操纵性。
试题答案[ ]
34、新股上岗竞价发行，当累计有效申报数量示达到新股实际发行数量时，则所有有效申报按（ ）
A、各种申报价成交； B、发行底价成交； C、最低申报价成交； D、平均申报介成交。
试题答案[ ]
35、新股上网竞价发行对，每一股票账户（ ）
A、可申报多次； B、可申报两次； C、只能申报一次； D、申报次数无任何限制。
试题答案[ ]
36、根据新股上网竞价发行和序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（ ）
A、实际发行价格； B、第一笔买入申报价； C、平均发行价； D、发行底价；
试题答案[ ]
37、根据我国现行规定 ，若采用上网定价发行方式申购新股，则每一股票帐户申购股票数量不得超过当次发行社会公众股数量的：（ ）
A、0.1%; B、0.5%; C、0.8%; D、1%.
试题答案[ ]
38、新股上网定价发行的申购单位为（ ）
A、1手（100股）； B、1000股； C、1000股的整数倍； D、社会公众股发行量的千分之一
试题答案[ ]
39、在上网定价发行方式，新股发行申购资金的验资日为（ ）日。
A、T； B、T+1； C、T+2； D、T+3。
试题答案[ ]
40、上网申购新股冻结的资金的利息归：（ ）
A、发行人所有； B、开户银行所有； C、主承销商所有； D、证券登记公司 所有。
试题答案[ ]
41、关于沪、深两个交易所配股操作方法，说法正确的是（ ）。
A、两个交易所在配股缴款期间，每日闭市后，交易登记结算机构均将配款与当的清算资金同步清算，并于下一个工作日划给主承销商； B、两个交易所在配股缴款期间，每日闭市后，交易所登记结算机构交将配股缴款与当日的清算资金同步划给主承销商；
C、上海证券交易所所属登高结算机构在配股缴款结束后，一次性将通过交易系统认购的配股款划至主承销商账上；而深圳不是；
D、深圳证券交易所所属登高结算机构在配股缴款结束后，一次性将通过交易系统认购的配股款划至主承销商账上；而上海不是
试题答案[ ]
42、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（ ）。
A、R日； B、R+1日； C、R+2日； D、R+3日；
试题答案[ ]
43、证券监管部门对经营机构的违规行为处罚最轻的措施是：（ ）
A、罚款； B、警告； C、没收非法所得； D、暂停其从事证券业务。
试题答案[ ]
44、（ ）不属于交易费用。
A、承销费； B、佣金； C、过户费； D、委托手续费；
试题答案[ ]
45、根据上海证券交易所的业务规定则，A股的佣金成交金额的（）。
A、3.5‰; B、3‰; C、不高于3.5‰; D、不高于3‰.
试题答案[ ]
46、证券投资基金的过户费为（ ）。
A答案、成交面值的0.5‰； B、成交面值的0.5‰ C、成交金额 的1‰；D、0
试题答案[ ]
47、B股印花税的收取标准是（ ）。
A、成交金额2‰； B、成交金额的3‰； C、成交金额的4‰； D、成交面值的4‰。
试题答案[ ]
48、根据深圳证券交易所的业务规则，B股交易的过户费为（ ）。
A、成交金额0.5‰； B、成交面值的0.5‰； C、成交金额的1‰； D、0。
试题答案[ ]
49、代理买卖证券的风险主要包括（ ）。
A、信用交易风险、交易差错风险 B、交易差错风险和经营管理风险
C、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险
D、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险。
试题答案[ ]
50、证券经营机构以盈利为目的产以自己的资金和帐户买卖有价证券的行为是证券经营机构的（ ）。
A、自营业务； B、经纪业务； C、主营业务； D、兼营业务。
试题答案[ ]
51、自营买卖上市主券具有吞吐量大、（ ）等特点。
A、交易手续简单； B、流动性强； C、比较分散； D、费时少。
试题答案[ ]
52、根据目前的有关法律规定，可从事证券自营业务的证券公司的净资产额至少为（ ）。
A、1千万元； B、2千万元； C、5千万元； D、5亿元。
试题答案[ ]
53、（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。
A、2/3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近一年内没有严重违法规行为；
B、2/3高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历；
C、1/2以上主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》；
D、1/2以上主要业务人员具有2提以是证券业务或3年以上金融业务的工作经历。
试题答案[ ]
54、已取得自营资格的证券经营机构如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前的（ ）个月内，向主管部门提出申请并报送有关文件。
A、1； B、2； C、3； D、5。
试题答案[ ]
55、（ ）是明文列示的内幕交易行为。
A、证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券；
B、发行人在招股说明书中作出虚假陈述；
C、发生人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；
D、证券经营机构操纵市场。
试题答案[ ]
56、《刑法》第（ ）规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A、181； B、182； C、183； D、184
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