20、集合竞价进的成交价格必须同时满足（ ）条件。
A、有利于买方 B、成交量最大
C、高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托全部成交
D、与该价格相同的委托一方全部成交。
试题答案[ ]
21、在证券买卖撮合中，价格优先为：（ ）
A、价格较高的买进申报优先于价格低的买进申报
B、价格较低的买进申报优先于价格较高的买进申报
C、价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出报
D、价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。
试题答案[ ]
22、在下面关于新股上网发行的陈述中（ ）是正确的。
A、新股上网定价发行方式发行价格确定
B、新股上网定价发行方式发行底价确定
C、新股上网竞价发行方式发行价格确定
D、新股上网竞价发行方式发行底价确定。
试题答案[ ]
23、新股上网竞价发行的优点是（ ）。
A、市场性 B、连续性 C、经济性 D、高效性
试题答案[ ]
24、新股竞价发行的认购确定原则为：（ ）
A、集合竞价 B、价格优先 C、时间优先 D、最大成交优先。
试题答案[ ]
25、我国目前上市公司分红海豹派息的主要形式有（ ）。
A、现金红利 B、股票红利 C、配股 D、增发
试题答案[ ]
26、上市公司内部职工股现金股利派发可采用的方式有：（ ）。
A、自行派发 B、委托证券交易所派发 C、委托券商派发 D、委托银行派发。
试题答案[ ]
27、投资者委托买卖证券时要支付（ ）。
A、委托手续费用 B、佣金 C、过户费 D、印花税
试题答案[ ]
28、代理买卖证券风险中的其他风险包括：（ ）。
A、开户风险 B、服务质量风险 C、交易差错风险 D、系统保障风险
试题答案[ ]
29、代理买卖证券风险主要包括（ ）。
A、信用交易风险 B、交易差错风险 C、系统保障风险 D、其他风险
试题答案[ ]
30、证券公司员工的素质包括：（ ）
A、具有良好的工作态度 B、良好的人品 C、具有较为丰富的证券交易知识
D、具有较为熟练的技能
试题答案[ ]
31、下列哪些情形属交易差错风险（ ）。
A、证券公司审核委托凭证不慎而造成的风险 B、证券公司工作人员申报差错引起的风险
C、无权或越权代理而造成的风险 D、交割失误引起的风险
试题答案[ ]
32、交易差错风险防范的措施主要有（ ）
A、严格操作规程 B、严格内部管理 C、提高员工素质 D、提高差错或纠纷的处理效率
试题答案[ ]
33、证券交易风险从证券公司的角度来看一般有（ ）
A、法律风险 B、政策风险 C、证券自营风险 D、代理买卖证券风险
试题答案[ ]
34、在严禁透支的证券营业部其代理客户买卖证券的风险有：（ ）
A、信用交易风险 B、交易差错风险 C、系统保障风险 D、融资风险
试题答案[ ]
35、下面给出了一些关于自营业务标值，其中符合中国证监会有关规定的有（ ）。
A、证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不超不净资产的80%
B、证券公司负债总额与净资产之比不得超地10：1
C、证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
D、证券公司持有的非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资历产20%
试题答案[ ]
36、在证券交易所交易的（ ）就证券经营机构自营业务的买卖对象。
A、人民币普通股 B、基金股 C、国债 D、公司或企业债券
试题答案[ ]
37、自营业务的范围或对象包括（ ）。
A、上市证券的自营买卖 B、柜台自营买卖
C、承销业务中的自营买卖 D、非上市证券的自营买卖
试题答案[ ]
38、与经纪业务相比，自营业务具有如下特点：（ ）
A、自主性 B、集中性 C、风险性 D、收益的不稳定性。
试题答案[ ]
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