1、
上海证券交易所国债买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。（ ）
2、从运作方式看，回购交易结合了（ ）的特点，通常在债券交易中运用。
A．现货交易和远期交易
B．现货交易和期货交易
C．现货交易和权证交易
D．现货交易和期权交易
3、 在委托有效期限内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（ ）
4、 证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。（ ）
5、 证券公司自营买卖业务的首要特点为（ ）。
A．决策的自主性
B．收益的不稳定性
C．买卖的随意性
D．交易的风险性
6、 证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定。
A．3
B．4
C．2
D．1
7、 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是（ ）。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
C．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D．向投资者提示股份转让风险
8、 证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。（ ）
9、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后的服务，是证券交易市场的作用之一。（ ）
A．正确
B．错误
多项选择题
10、 主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括（ ）。
A．在挂牌前发布推荐报告
B．向协会提交的推荐报告
C．在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告
D．经会计师事务所所审计的年度报告
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