1、 在证券经纪业务营销活动中，（ ）是客户招揽的保证。
A．品牌
B．目标市场与营销渠道选择
C．客户关系建立
D．客户促成
2、 证券市场的稳定性可以用（ ）来衡量。
A．市场指数的收益率
B．市场指数的风险度
C．市场指数的透明度
D．市场指数的覆盖率
3、 在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买人的证券不可以进行转托管。（ ）
4、 下列不属于证券经纪业务风险的是（ ）。
A．合规风险
B．管理风险
C．技术风险
D．市场风险
5、 股票交易如果在证券交易所进行，可称为（ ）。
A．柜台交易
B．店头交易
C．场外交易
D．上市交易
6、 证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。（ ）
7、 中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的（ ）。
A．全国银行间债券市场的主管部门
B．办理债券的登记、托管与结算的机构
C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督的机构
D．全国银行间债券市场的监督部门
多项选择题
8、指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（ ）。
A．证券成交价格的形成由做市商决定
B．投资者买卖证券都以做市商为对手
C．证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
D．投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
9、 在订单匹配原则方面，我国采用（ ）。
A．价格优先原则
B．客户优先原则
C．时间优先原则
D．经纪商优先原则
10、 根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有（ ）。
A．根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
B．开立非上市股份有限公司股份转让账户
C．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
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