1、内幕交易属于自营业务的禁止行为，下列（ ）属于内幕交易行为。
A．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
B．发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
C．发行人在招股说明书中做虚假陈述
D．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
2、 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（ ）。
A．10％
B．15％
C．5％
D．30％
3、 以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是（ ）。
A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元
B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元
C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3．5元
D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元
4、（ ）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S)。
A．以券融资
B．以资融券
C．以券融券
D．以资融资
5、买断式回购的逆回购方只要保证在协议期满能够等量归还同种债券，可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。（ ）
A．正确
B．错误
6、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不超过2亿元。（ ）
A．正确
B．错误
多项选择题
7、 对于结算参与人信用风险的事前防范，《证券登记结算管理办法》规定的措施有（ ）。
A．建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛
B．引入货银对付机制
C．建立结算参与人风险评估体系
D．对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务
8、 对于有价格涨跌幅限制的证券，出现（ ）情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。
A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20％的
B．日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7％的各前3只证券
C．日价格振幅达到15％的前3只证券
D．日换手率达到20％的前3只证券
9、 业务执行部门的职责包括（ ）。
A．制定融资融券合同的标准文本
B．确定对具体客户的授信额度
C．对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督
D．负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
10、 在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（ ）。
A．对自己购买的证券享有持有权和处置权
B．寻求司法保护权
C．对证券交易过程的知情权
D．按规定缴存交易结算资金
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