1、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（ ）人民币。
A．3000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．2亿元
2、 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（ ）协商设定保证金或保证券。
A．信用状况
B．交易记录
C．资金实力
D．交易规模
3、 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。
A．市场风险
B．合规风险
C．经营风险
D．操作风险
4、 我国使用最早的通用证券账户是（ ）。
A．A股账户
B．债券账户
C．期货账户
D．基金账户
多项选择题
5、 引发交易异常情况的原因中，不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现或据灾情预警可能出现（ ）。
A．社会安全事件
B．重大公共卫生事件
C．证券交易所交易、通信系统被非法侵入
D．严重自然灾害
6、关于清算与交收的区别，以下说法正确的有（ ）。
A．清算是对应收、应付证券及价款的计算
B．清算的结果是确定应收、应付数量或金额
C．交收是根据清算结果办理证券和价款的收付
D．交收并不发生财产实际转移
7、 自然人因继承涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有（ ）。
A．过户登记申请
B．证券权属证明文件
C．过入方证券账户卡原件及复印件
D．过入方身份证明文件
8、 证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（ ）。
A．公开
B．充分
C．公平
D．公正
9、 根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为（ ）。
A．无形席位
B．自营席位
C．代理席位
D．有形席位
10、 下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（ ）。
A．建立防火墙制度
B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C．建立独立的实时监控系统
D．提高自营业务运作的透明度
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