1、证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
A．正确
B．错误
2、 下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（ ）。
A．可用余额=账户余额+(T+1实收付)-冻结金额-最低备付限额
B．可用余额=账户余额+(T+0实收付)-冻结金额-最低备付限额
C．可用余额=账户余额+(T+1实收付)-冻结金额
D．可用余额=账户余额+(T+0实收付)-冻结金额
3、 对连续竞价的申报方法，错误的说法是（ ）。
A．最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价
B．买人申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时，以集中申报簿当时的最低卖出申报价格为成交价
C．如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
D．国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10％
4、 按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。（ ）
5、 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（ ）。
A．应建立交易数据安全备份制度
B．应建立健全经纪业务的实时监控系统
C．应在营业部采用统一的柜台交易系统
D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
6、全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（ ）。
A．到期交易净价小于首期交易净价
B．到期交易净价加利息应大于首期交易净价
C．到期交易净价等于首期交易净价
D．到期交易净价加利息应等于首期交易净价
多项选择题
7、 A股账户按持有人分为（ ）。
A．基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
B．证券公司自营证券账户
C．一般机构证券账户
D．自然人证券账户
8、下列有关银货对付的表述中，正确的有（ ）；
A．货银对付就是一手交钱一手交货
B．目前我国A股、基金、债券等已经实现货银对付
C．货银对付又称款券两讫
D．可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险
9、 下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有（ ）。
A．合格投资者委托证券公司达成的交易，由其托管人作为结算参与人承担交收责任
B．一般情况下，合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须同时在中国证监会和国家外汇管理局备案
C．在清算交收过程中，如出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照货银对付原则加以处理
D．托管人作为承担合格投资者证券交易清算交收责任的结算参与人，与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户
10、经核准可以成为上海证券交易所固定收益平台交易商的机构包括（ ）。
A．证券公司
B．基金管理公司
C．信托公司
D．保险资产管理公司
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