1、 证券公司应当自每－会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。（ ）
2、 非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（ ）
3、 我国证券交易所在每日开盘采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。（ ）
4、 上海证券交易所8股实行净额交收。（ ）
5、某股票当时在集合竞价时买卖申报价格和数量如表所示，该股票上日收盘价为12．18元，则该股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（ ）。
某股票当日在集合竞价时买卖申报价格和数量 买入数量(手)
价格(元)
卖出数量(手)
12.50
100
12.40
200
150
12.30
300
200
12.20
500
300
12.00
150
500
11.90
600
11.80
300
11.70
A．12．18350
B．12．18500
C．12．15350
D．12．15500
多项选择题
6、 定向资产管理业务的投资范围包括（ ）。
A．资产支持证券
B．集合资产管理计划
C．保险
D．债券
7、 推出股份报价转让试点的作用有（ ）。
A．发挥证券公司的中介机构作用
B．方便投资者的股份转让
C．为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务
D．保障转让秩序
8、 下列关于保证金可用余额及计算的说法中，正确的有（ ）。
A．客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
B．客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
C．当融资买人证券市值低于融资买入金额时，折算率按100％计算
D．当融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100％计算
9、 证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ ）。
A．全权委托
B．未办妥过户手续的记名证券委托
C．采取信用交易方式的委托
D．已办妥过户手续的记名证券委托
10、（ ）开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
A．证券公司
B．自然人
C．基金管理公司
D．一般机构
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