1、 单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
2、 根据现行有关制度的规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的权益登记日为（ ）。
A．T+2日
B．T+4日
C．T+6日
D．T+11日
3、 某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。（ ）
4、 我国目前规定，证券交易所接受其会员的（ ）。
A．止损委托申报
B．止损限价委托申报
C．全额成交申报
D．限价申报
5、 有关证券交易所的席位的说法正确的是（ ）。
A．有形席位的报盘速度较高
B．我国目前只有有形席位
C．我国有普通席位和特别席位之分
D．所有国家都有普通席位和特别席位两种
6、关于分红派息，以下说法错误的是（ ）。
A．上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由股东大会根据公司盈利水平和股息政策决定分红派息方案并表决
B．沪深交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易算系统进行的
C．投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上
D．分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种
多项选择题
7、证券经纪商可以为投资者提供咨询服务，这些服务包括（ ）。
A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B．经济前景的预测分析和展望研究
C．有关股票市场变动态势的商情报告
D．有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐
8、投资者作为委托人，必须履行的义务包括（ ）。
A．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定
B．按要求如实提供证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
C．履行交割清算义务，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约
D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务
9、 证券经纪商可以为投资者提供信息服务，这些服务包括（ ）。
A．上市公司的详细资料
B．经济前景的预测分析和展望研究
C．有关股票市场变动态势的商情报告
D．公司和行业的研究报告
10、 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A．会计师事务所
B．审计事务所
C．律师事务所
D．咨询公司
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