1、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其 他业务权限不包括（ ）。
A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B．大宗交易
C．协议转让
D．自营证券交易
2、 网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（ ）的表现。
A．高效性
B．经济性
C．连续性
D．市场性
3、 证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（ ）
4、 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是（ ）。
A．专项调查
B．暂停受理或者办理相关业务
C．暂停或者限制交易
D．提请中国证监会处理
5、 在我国，证券交易所普通席位是经营A种股票、债券及基金等买卖的席位。（ ）
6、证券市场的稳定性是指证券价格的（ ）。
A．波动程度
B．风险程度
C．有效程度
D．稳定程度
多项选择题
7、 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（ ）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A．法律、行政法规
B．监管部门规章及规范性文件
C．行业规范
D．自律规则
8、（ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险；
A．法律风险
B．市场风险
C．经营风险
D．管理风险
9、 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（ ）的专用账户。
A．资金币种
B．资金余额
C．资金变动情况
D．保证金余额
10、证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（ ）。
A．标的证券的选择标准
B．标的证券的名单
C．可充抵保证金证券的名单
D．可充抵保证金证券的折算率
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