1、 证券交收结果等数据由中国结算公司（ ）传送至证券公司。
A．每日
B．每清算日
C．每核算日
D．每交收日
2、 根据有关规定，（ ）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
A．证券交易所
B．配股主承销商
C．中国证监会
D．中国结算公司
3、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（ ）人民币。
A．5 000万元
B．3 000万元
C．1亿元
D．2亿元
4、 证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。（ ）
5、 根据席位的报盘方式，交易席位有普通席位和专用席位之分。（ ）
6、证券公司从事资产管理业务要签订合同，其中定向资产管理合同中一般不包括（ ）。
A．客户资产的种类和数额
B．当事人的权利和义务
C．各类风险揭示
D．前言
7、新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（ ）。
A．交易所交易系统确认的该投资者的所有申购
B．交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购
C．交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购
D．交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购
多项选择题
8、 下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的描述，不正确的有（ ）。
A．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
B．证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划
C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额
D．集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购
9、 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（ ）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A．法律、行政法规
B．监管部门规章及规范性文件
C．行业规范
D．自律规则
10、 证券经纪人（ ）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。
A．按规定收取服务费用
B．从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
D．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
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