1、 交易的风险性是证券公司自营业务的首要特点。（ ）
2、 从事转融通业务及相关活动应遵循的原则不包括（ ）。
A．平等
B．强制
C．公平
D．诚实信用
3、 （ ）是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。
A．差异性
B．可度量性
C．可行性
D．可接近性
4、 有关交易所席位的说法，正确的是（ ）。
A．有形席位的报盘速度较高
B．我国目前只有有形席位
C．我国有普通席位和专用席位之分
D．所有国家都有普通席位和专用席位两种
5、 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（ ）
6、 结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（ ）。
A．1年定期存款利率
B．金融同业活期存款利率
C．0
D．活期存款利率
多项选择题
7、 下列说法中正确的有（ ）。
A．证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年
B．证券公司对客户的回访应当留痕,相关资料应当保存不少于5年
C．证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年
D．证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于5年
8、 下列关于回购交易的表述中，错误的有（ ）。
A．回购交易中，债券持有者是融券方
B．债券回购交易完全独立于债券现货交易
C．从性质上看，回购交易属于资本市场
D．债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的
9、 证券交易所会员必须承担的义务包括（ ）。
A．遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表
D．接受证券交易所的监督
10、我国证券登记结算公司具体负责（ ）。
A．证券账户、结算账户的设立和管理
B．证券的存管和过户
C．证券持有人名册登记及权益登记
D．证券和资金的清算交收及相关管理
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