1、 在买断式回购到期购回结算过程中，中国结算公司上海分公司收到参与人发送的不履约申报后将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过PROP平台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务自动解除，相应的履约金予以返还。（ ）
2、 上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）确定。
A．前日基金份额净值
B．1元
C．当日基金份额净值
D．当日市场价格
3、 深圳证券账户当日开立，（ ）即可用于交易。
A．当日
B．第二天
C．次一交易日
D．第二个工作日
4、 金融期权是一种所有权，是指持有者可决定是否买卖某种金融商品的所有权。（ ）
5、 对连续竞价的申报方法，错误的说法是（ ）。
A．无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
B．如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限
C．如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
D．国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%
多项选择题
6、 下列说法中正确的有（ ）。
A．客户只能与1家证券公司签订融资融券合同
B．客户可以与多家证券公司签订融资融券合同
C．客户只能向1家证券公司融入资金和证券
D．客户可以向多家证券公司融入资金和证券
7、在证券交易所质押式回购交易开始时,（ ）申报买卖方向为买入。
A．卖出回购方
B．买入返售方
C．资金融入方
D．正回购方
不定项选择题
8、 在债券质押式回购交易中，（ ）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。
A．正回购方
B．融资方
C．卖出回购方
D．资金融入方
9、 下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（ ）。
A．基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易目的撮合交易时间
B．在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元
C．上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额的面值
D．同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外
判断题
10、 结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人，中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额。（ ）
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