1、 2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（ ）在证券交易所参与债券交易试点。
A．全国性银行
B．政策性银行
C．上市商业银行
D．所有商业银行
2、 全国银行间债券市场回购期限（ ）。
A．含首次交收日，不含到期交收日
B．不含首次交收日，含到期交收日
C．含首次交收日，含到期交收日
D．不含首次交收日，不含到期交收日
3、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（ ）。
A．1500股
B．1000股
C．500股
D．100股
4、 证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（ ）。
A．合法的证券公司
B．投资品种的选择
C．委托买卖方式的选择
D．全权委托投资
5、 证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（ ）。
A．客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。
B．应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立
C．对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理
D．证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产
多项选择题
6、 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。
A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
D．委托其他证券公司代为买卖证券的行为
7、限定性集合资产管理计划的资产主要投资于（ ）。
A．国债
B．债券型证券投资基金
C．股票型证券投资基金
D．上市企业债券
不定项选择题
8、 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（ ）折算率进行折算。
A．上证180指数成分股股票及深证l00指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
B．ETF折算率最高不超过90%
C．国债折算率最高不超过95%
D．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
判断题
9、 异常波动指标自复牌复牌之日起重新计算。( )
10、 在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。（ ）
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