1、在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。（ ）
2、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在常规的股票上网发行资金申购操作流程中,验资及配号为（ ）。(T日为申购日)
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日
3、 证券成交速度越快，表示证券市场的流动性越好。（ ）
4、 配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范经纪业务的（ ）。
A．技术风险
B．管理风险
C．合规风险
D．政策风险
5、 中国结算沪、深分公司将在T+1 16：00对A股进行证券交收和资金交收。（ ）
6、 证券交易印花税、过户费、交易佣金等是投资者在委托买卖证券时需要支付的交易税费。
A．正确
B．错误
7、上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在（ ）进行交易。
A．竞价交易系统和大宗交易系统
B．定价交易系统和批量交易系统
C．竞价交易系统和批量交易系统
D．定价交易系统和大宗交易系统
多项选择题
8、 深圳证券交易所可以实施盘中临时停盘措施的情形：当（ ）时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。
A．股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%
B．首次上涨或下跌达到或超过50%时
C．股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%时
D．股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%时
9、 证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的措施包括（ ）。
A．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
B．建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
C．制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
不定项选择题
10、 下列有关自营业务的含义，说法正确的有（ ）。
A．证券公司均能从事证券自营业务
B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
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