1、关于交易席位的说法，不正确的一项是（ ）。
A．证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位，不得共有席位
B．会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让
C．会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请
D．证券交易所自受理之日起10个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定
2、 证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成，机构与个人之间的结算由证券公司完成。（ ）
3、 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）。
A．100万元
B．200万元
C．300万元
D．500万元
4、 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（ ）。
A．法人结算席位
B．A、B股联合席位
C．风险金账户
D．结算经办人
5、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。
A．100%
B．300%
C．500%
D．600%
6、 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A．31
B．5
C．10
D．15
多项选择题
7、设立证券公司应具备的条件有（ ）。
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程
B．净资产不低于人民币2亿元
C．有合格的经营场所和业务设施
D．有完善的风险管理和内部控制制度
8、 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（ ）等。
A．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C．具有满足业务需要的技术系统
D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
不定项选择题
9、 证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（ ）。
A．中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D．交易所要求提交的其他文件
10、 以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（ ）。
A．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．权益登记日(T+3日)
D．现金红利发放日(T+8日)
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