1、 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（ ）。
A．发行对象的确定方式不同
B．认购成功者的确定方式不同
C．发行场所的确定方式不同
D．发行时间的确定方式不同
2、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额记增红股或配发权证。
A．客户信用交易担保资金账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．信用交易专用证券交收账户
3、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（ ）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A．中国人民银行
B．中国证券业协会
C．中国证券监督管理委员会
D．中国银行业监督管理委员会
4、证券公司柜台自营买卖比较分散，交易品种丰富，一般为非上市的债券。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
5、网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在材料齐备的前提下一个交易日内完成登记。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
多项选择题
6、 证券公司融资融券业务信息技术风险控制的措施包括（ ）。
A． 建立完善的融资融券业务信息技术系统，并制定完善的备份方案和应急处理方案
B． 制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
C． 通过法律手段实时监控融资融券业务总规模
D． 定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作
不定项选择题
7、以下买入股票、基金、权证的申报数量属于有效申报的有（ ）。
8、 客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括（ ）。
A．客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款
B．客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起
C．证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验
D．登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
判断题
9、 证券公司应当于每个交易日21：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。（ ）
10、上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的A股投资者的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，按当前活期利率计息。 （ ）
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