1、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。
A．100%
B．300%
C．500%
D．600%
2、 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。
A． 警告
B． 罚款
C． 没收非法所得
D． 撤销相关业务许可
3、 非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（ ）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。
A． 省级(含)以上
B． 市级(含)以上
C． 县级(含)以上
D． 中央
4、目前，ETF认购资金冻结期间利息按（ ）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。
5、我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有（ ）。
多项选择题
6、全国银行间同业拆借中心债券回购业务的参与主体主要有（ ）。
A． 商业银行
B． 保险公司
C． 财务公司
D． 证券投资基金
7、下列关于我国上海证券交易所B股股票交易费用的表述中，正确的是（ ）。
8、按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（ ）。
判断题
9、 深圳交易所上市开放式基金的基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。 （ ）
10、 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让。（ ）
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