1、对单位或个人强令、指示、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或担保的处罚措施表述中，不正确的是（ ）。
2、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。
A． 50%
B． 80%
C． 100%
D． 150%
3、证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是（ ）。
4、证券经纪业务的风险是指（ ）。
5、各会员应在集合资产管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A．1
B．2
C．3
D．5
多项选择题
6、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。
不定项选择题
7、资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（ ）。
A． 货币收付
B． 证券收付
C． 结存数额
D． 清算结余
判断题
8、在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。
9、商业银行间的回购业务既可以在全国同业拆借市场进行，也可以在场外进行。 （ ）
10、获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证，向证监会申请业务范围的变更登记。 （ ）
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