1、 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。 （ ）
2、目前我国内地市场适用于T+3日滚动交收的品种是（ ）。
3、 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或违法所得不足10万元的，（ ）。
A． 处以10万元以上20万元以下的罚款
B． 处以20万元以上30万元以下的罚款
C． 处以10万元以上30万元以下的罚款
D． 处以20万元的罚款
多项选择题
4、投资者办理证券转托管的具体程序包括（ ）。
5、目前，我国证券清算、交收业务要遵循的原则包括（ ）。
6、下列关于清算交割的说法中，正确的是（ ）。
7、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（ ）。
不定项选择题
8、关于合格境外机构投资者的结算，以下说法正确的是（ ）。
A．托管人应当在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个或多个结算资金专用存款账户
B．托管人只能通过结算资金专用存款账户向其结算备付金账户划入资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金
C．托管人不再作为结算公司结算参与人时，在结清与结算公司的其他债权债务后，可向结算公司申请划付结算备付金余额
D．托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任
9、证券金融公司应当于每个交易日公布的转融通信息包括（ ）。
A． 转融资余额
B． 转融券余额
C． 转融通成交数据
D． 转融通费率
判断题
10、证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 （ ）
A．正确
B．错误
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